Золатагандляры JPMorgan прызнаныя вінаватымі пасля працяглага судовага працэсу аб фальсіфікацыі

(Bloomberg) — Былы кіраўнік бізнесу каштоўных металаў JPMorgan Chase & Co. і яго галоўны гандляр золатам былі асуджаныя ў Чыкага па абвінавачанні ў маніпуляванні рынкамі на працягу многіх гадоў, што прынесла ўраду ЗША перамогу ў працяглай барацьбе з фальшывым «спуфінгам». заказы.

Найбольш чытаецца з Bloomberg

Майкл Новак і Грэгг Сміт былі прызнаныя вінаватымі ў сераду федэральным прысяжным пасля трохтыднёвага судовага працэсу і больш чым васьмідзённых абмеркаванняў. Пракуратура прадставіла доказы, якія ўключалі падрабязныя гандлёвыя запісы, журналы чатаў і сведчанні былых калег, якія «адсунулі заслону» аб тым, як Новак і Сміт падымалі і зніжалі цэны на каштоўныя металы для атрымання прыбытку з 2008 па 2016 год.

Трэці абвінавачаны, Джэфры Руфа, які быў прадаўцом у аддзеле каштоўных металаў у банку, быў апраўданы па абвінавачванні ва ўдзеле ў змове.

Справа стала найбуйнейшай у часе разгону Міністэрства юстыцыі ЗША. Новак, кіруючы дырэктар, які адказвае за дэск, і Сміт, яго галоўны трэйдар, былі асуджаныя за махлярства, падробку і маніпуляванне рынкам. Урад сцвярджаў, што бізнес з каштоўнымі металамі ў JPMorgan кіраваўся як злачынная кампанія, хоць прысяжныя апраўдалі ўсіх трох чалавек па асобных абвінавачваннях у рэкеце.

«У іх была ўлада рухаць рынак, улада маніпуляваць сусветнай цаной на золата», - сказаў пракурор Аві Пэры падчас заключных слоў.

Суддзя акруговага суда ЗША Эдманд Чанг сказаў, што Новак і Сміт будуць асуджаныя ў наступным годзе. Кожнаму з іх пагражаюць дзесяцігоддзі турмы, хоць гэта можа быць значна менш. Два трэйдары Deutsche Bank AG, асуджаныя за фальсіфікацыю ў 2020 годзе, былі асуджаныя на год пазбаўлення волі.

Чытаць далей: Трэйдар JPMorgan так хутка сфальсіфікаваў, што калегі заклікалі лёд на пальцах

«Хоць мы рады, што прысяжныя апраўдалі спадара Новака ў рэкеце і змове, мы вельмі расчараваныя вердыктам прысяжных у цэлым і будзем працягваць дамагацца адстойвання яго правоў у судзе», — заявіў яго адвакат Дэвід Майстэр. электронны ліст.

Адвакат Сміта не адказаў на паведамленні з просьбай аб каментарах.

Адвакат Руфа, Гай Петрыла, сказаў у электронным лісце: «Містэр. Руфа, яго сям'я і мы заўсёды верылі ў невінаватасць Джэфа і ўдзячныя, што гэтыя няшчасныя абвінавачванні цяпер за яго спіной».

JPMorgan, найбуйнейшы банк ЗША, пагадзіўся ў 2020 годзе выплаціць 920 мільёнаў долараў для ўрэгулявання абвінавачанняў у падробцы Міністэрства юстыцыі, што стала самым вялікім штрафам любой фінансавай установы, абвінавачанай у маніпуляванні рынкам з часоў фінансавага крызісу.

Дзякуючы вердыкту, вынесенаму ў сераду, Міністэрства юстыцыі дамаглося асуджэння 10 былых трэйдараў у фінансавых установах Уол-стрыт, у тым ліку JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia і Morgan Stanley, памочніка генеральнага пракурора Кэнэта А. Паліта. - гаворыцца ў заяве малодшага.

«Сённяшні абвінаваўчы прысуд дэманструе, што незалежна ад таго, наколькі складанай і працяглай з'яўляецца схема, ФБР імкнецца прыцягнуць тых, хто ўдзельнічае ў падобных злачынствах, да адказнасці», - гаворыцца ў заяве памочніка дырэктара аддзела крымінальных расследаванняў ФБР Луіса Кесада.

Крымінальныя справы ў дачыненні да некаторых з найбуйнейшых гульцоў на рынку каштоўных металаў знаходзіліся пад пільнай увагай. Спуфінг стаў незаконным з прыняццем Закона Дод-Фрэнка ў 2010 годзе.

«Гэта тое, што было ў галовах многіх людзей, якія ў той момант былі задзейнічаны на рынках каштоўных металаў, і я б сказаў, што гэты вердыкт закрывае главу», — сказаў Філ Страйбл, галоўны рынкавы стратэг Blue Line Futures. «Такія рэчы адбываліся як мінімум 15 гадоў і больш, калі людзі чакалі справядлівасці, і я ніколі не думаў, што гэта калі-небудзь закрыюць».

Больш падрабязна: ад прыбытку да аплаты, залатыя сакрэты JPMorgan раскрываюцца ў судзе

Дэніс Келехер, сузаснавальнік і галоўны выканаўчы дырэктар Better Markets, арганізацыі, якая выступае за ўзмацненне жорсткасці фінансавага рэгулявання, сказаў, што прысуд «павінен стаць сігналам найбуйнейшым фінансавым фірмам і кіраўнікам Уол-стрыт, што яны не вышэй за закон».

Галоўнымі сведкамі ў крымінальным працэсе былі былыя калегі, якія заявілі, што ўдзельнічалі ў фальсіфікацыі на працягу многіх гадоў. Трэйдары Джон Эдмандс і Крысціян Трунц давалі паказанні аб маніпуляванні рынкам з боку ўсіх трох абвінавачаных у JPMorgan, у той час як трэйдар Коры Флаум апісваў падобныя паводзіны, калі ён працаваў са Смітам і Руфа ў Bear Stearns да таго, як JPMorgan яе набыла ў 2008 годзе.

Справа JPMorgan не стала поўнай перамогай пракуратуры.

Усе трое абвінавачаных былі апраўданы ў парушэнні Закона аб карумпаваных арганізацыях, якія знаходзяцца пад уплывам рэкеціраў, закона, які часцей выкарыстоўваецца супраць груповак і мафіі. Прысяжныя не пагадзіліся са сцвярджэннямі пракуратуры аб тым, што аддзел каштоўных металаў JPMorgan кіраваўся як злачынная кампанія. Ніякія сведкі або журналы чатаў, прадстаўленыя падчас суда, не паказалі, што абвінавачаныя адкрыта абмяркоўвалі свой намер падмануць.

Абвінавачванні ў рэкеце таксама з'яўляюцца часткай справы федэральнага ўрада супраць Біла Хвана, чый Archegos Capital Management абваліўся ў мінулым годзе і каштаваў банкам мільярды.

Падрабязней: трэйдар золатам JPMorgan кажа, што бос трэніраваў яго па падробцы хлусні

Справа ЗША супраць Сміта і іншых, 19-cr-00669, Акруговы суд ЗША, Паўночная акруга Ілінойса (Чыкага)

(Абнаўленні з каментарамі Міністэрства юстыцыі)

Самы чытаны з Bloomberg Businessweek

© 2022 Bloomberg LP

Крыніца: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html