TWall Street Journal (WSJ) паведамляецца у аўторак Дэпартамент фінансавых паслуг штата Нью-Ёрк (NYDFS) аштрафаваў падраздзяленне па гандлі крыптавалютамі онлайн-брокерскай кампаніі Robinhood на 30 мільёнаў долараў за меркаваныя парушэнні стандартаў барацьбы з адмываннем грошай (AML) і кібербяспекі (2 жніўня).
Перад тым, як фірма стала публічнай, Robinhood раскрыла расследаванне ў Камісіі па каштоўных паперах і біржам, якое было пачата NYDFS у сакавіку. Т
Па паведамленнях, Robinhood, «не змагла падтрымліваць і сертыфікаваць праграмы па барацьбе з адмываннем грошай і кібербяспекі, якія адпавядаюць патрабаванням», як было сказана ў першым крыптапрымяненні рэгулятара штата Нью-Ёрк. Акрамя таго, Robinhood павінен наняць бесстаронняга кансультанта для ацэнкі яго адпаведнасці.
Акрамя таго, згодна са справаздачай, наглядны экзамен NYDFS і наступнае расследаванне праваахоўных органаў вызначылі, што Robinhood Crypto выклікала «значныя збоі», якія прывялі да «недахопаў у кіраванні кампаніяй і наглядзе за яе праграмамі адпаведнасці», у тым ліку да адмовы падтрымліваць культуру адпаведнасці або вылучэння рэсурсаў для праграм, асабліва ў сувязі з хуткім пашырэннем кампаніі.
Апошняя квартальная справаздача Robinhood паказвае, што па стане на канец сакавіка ў яго было каля 15.9 мільёна актыўных кліентаў штомесяц. Згодна са справаздачай, карпарацыя раскрыла расследаванне NYDFS і аплату ў Камісіі па каштоўных паперах і біржам (SEC) у мінулым годзе.
Згодна з расследаваннем NYDFS, Закон аб банкаўскай таямніцы і праграма адпаведнасці патрабаванням AML для Robinhood былі недастаткова ўкамплектаваныя і не змаглі дастаткова хутка перайсці ад сістэмы ручнога маніторынгу транзакцый. Кампанія таксама праігнаравала правілы абароны правоў спажыўцоў, не размясціўшы на сваім вэб-сайце канкрэтны нумар тэлефона для скаргаў кліентаў, паводле расследавання.
«Мы дасягнулі значнага прагрэсу ў стварэнні вядучых у галіны юрыдычных праграм, праграм адпаведнасці і кібербяспекі і будзем працягваць аддаваць перавагу гэтай працы, каб найлепшым чынам абслугоўваць нашых кліентаў», - заявіла ў аўторак памочнік генеральнага юрысконсульта Robinhood па судовых справах і выкананні нарматыўных актаў Шэрыл Крамптан.
Ці было гэта напісанне карысным?
Крыніца: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/