Фінансава-інвестыцыйная кампанія Bank of America (BofA) была аштрафавана на 5 мільёнаў долараў за нераскрыццё дэталяў каля 7.42 мільёна розных выпадкаў пазабіржавых апцыённых пазіцый, Пра гэта ў панядзелак паведаміла агенцтва Reuters.
Пазабіржавыя (OTC) апцыёны адносяцца да гандлю вытворнымі фінансавымі інструментамі паміж пакупніком і прадаўцом. З дапамогай гэтай функцыі інвестар мае магчымасць доўгай або кароткай пазіцыі.
FINRA штрафуе BofA на 5 мільёнаў долараў
Упраўленне па рэгуляванні фінансавай індустрыі (FINRA), амерыканскае рэгулюючае агенцтва, якое кантралюе каля 3400 фінансавых устаноў, абавязвае ўсе фірмы, якія знаходзяцца пад яго юрысдыкцыяй, даваць справаздачу на платформу «Large Options Positions Reporting». Гэта азначае, што кампаніі, якія маюць больш за 200 кантрактаў на доўгія або кароткія пазіцыі, павінны выконваць устаноўлены мандат.
Пасля сцвярджэння, што Банк Амерыкі не зрабіў належных палажэнняў для задавальнення патрабаванняў з 2014 па 2020 год, FINRA аштрафавала амерыканскую інвестыцыйную кампанію на 5 мільёнаў долараў. Рэгулятар дадаў, што такія дзеянні "ўскладняюць маніторынг рынкаў на прадмет магчымага маніпулявання".
«Збоі BofA Securities адбываліся з 2009 па кастрычнік 2020 года і ўключалі 26 апцыённых пазіцый, якія перавышалі прыдатныя абмежаванні памеру на 20% да 2,900%», — дадаецца ў заяве.
BofA адказвае
Каментуючы прычыну адмовы раскрыць патрабаваную інфармацыю, BofA адзначыла, што памылка ўзнікла з-за «невыяўленай сістэмнай праблемы ў працэсе справаздачнасці».
Згодна са справаздачай, шматнацыянальны інвестыцыйны банк не «прызнаў і не адмаўляў правапарушэнняў, пагадзіўшыся на ўрэгуляванне». Банк таксама выправіў выяўленыя памылкі, якія прывялі да абвінавачванняў, дзе ён заявіў, што ён дадаў «праверку якасці даных» у сваю сістэму, каб забяспечыць выкананне мандата FINRA.
Блокчейн - лепшы варыянт?
Сярод розных варыянтаў выкарыстання blockchain, тэхналогія была распрацавана для вырашэння некалькіх праблем з рэальнымі фінансавымі інстытутамі. Адной з прыкметных асаблівасцей блокчейна з'яўляецца яго празрыстасць, якая дазваляе ўсім бакам доступ да гісторыі транзакцый у сетцы.
Фінансавыя ўстановы могуць прыняць тэхналогію блокчейн для павышэння празрыстасці, што палягчае аўдытарам прагляд запісаў. Цікава, што некаторыя банкі, такія як JP Morgan, Goldman Sachs і BNP Paribas ужо лідзіруюць у гэтым кірунку.
У красавіку 2021 года JP Morgan абвясціла аб прымяненні блокчейна для міжнародных грашовых пераводаў для павышэння празрыстасці, хуткасці і кошту.
Goldman Sachs таксама прыняла платформы на аснове блокчейна для палягчэння таргоў аблігацыямі і іншымі каштоўнымі паперамі.
Ваша крыпта заслугоўвае лепшай бяспекі. Атрымаць Апаратны кашалёк Ledger усяго за 79 долараў!
Крыніца: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/