Камісія па гандлі таварнымі ф'ючэрсамі (CFTC) абвясціла аб распачынанні грамадзянскага спагнання супраць Binance, платформы абмену крыптавалют, і яе генеральнага дырэктара Чанпэн Чжао за шматлікія парушэнні Закона аб таварных біржах (CEA) і правілаў CFTC. Скарга таксама абвінавачвае Сэмюэля Ліма, былога галоўнага дырэктара па захаванні заканадаўства Binance, у дапамаганні і падбухторванні да парушэнняў біржы.
Згодна са скаргай, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited і Binance (Services) Holdings Limited (разам Binance) кіравалі цэнтралізаванай платформай для гандлю лічбавымі актывамі Binance і шматлікімі іншымі карпаратыўнымі арганізацыямі праз наўмысна непразрыстае агульнае прадпрыемства. Мяркуецца, што абвінавачаныя свядома грэбавалі дзеючымі палажэннямі CEA, калі выкарыстоўвалі разліковую стратэгію нарматыўнага арбітражу ў сваіх камерцыйных інтарэсах.
У сваёй працяглай судовай цяжбе супраць адказчыкаў агенцтва дамагаецца вызвалення, грамадзянскіх грашовых санкцый, пастаяннай забароны на гандаль і рэгістрацыю, а таксама пастаяннага судовага забароны на далейшыя парушэнні правілаў CEA і CFTC, у адпаведнасці з абвінавачаннямі.
Перадгісторыя справы
У скарзе сцвярджаецца, што Binance прапаноўвала і здзяйсняла транзакцыі з вытворнымі таварнымі інструментамі для і для грамадзян ЗША з ліпеня 2019 года па цяперашні час. Праграма адпаведнасці Binance была неэфектыўнай, і па ўказанні Чжао Binance даручыла сваім супрацоўнікам і кліентам абыйсці меры кантролю адпаведнасці, каб максымізаваць карпаратыўны прыбытак.
Скарга таксама абвінавачвае Binance у тым, што яна дзейнічае ў якасці прызначанага кантрактнага рынку або механізму выканання свопаў, зыходзячы з яе ролі ў садзейнічанні транзакцыям з вытворнымі інструментамі без рэгістрацыі ў CFTC, як гэта патрабуецца.
Згодна са скаргай, на працягу большай часткі адпаведнага перыяду Binance не патрабавала ад сваіх кліентаў прадастаўлення якой-небудзь інфармацыі для праверкі асобы перад гандлем на платформе, нягледзячы на юрыдычны абавязак такіх арганізацый, як Binance, якія функцыянуюць як гандляры ф'ючэрснымі камісіямі (FCM), збіраць такую інфармацыю . Ён таксама не змог рэалізаваць асноўныя працэдуры адпаведнасці, прызначаныя для прадухілення і выяўлення фінансавання тэрарызму і адмывання грошай.
Далей у скарзе сцвярджаецца, што нават пасля таго, як Binance нібыта забараніла кліентам з ЗША гандляваць на сваёй платформе, Binance праінструктавала сваіх кліентаў - у прыватнасці, сваіх камерцыйна каштоўных VIP-кліентаў з ЗША - аб найлепшых метадах ухілення ад кантролю адпаведнасці Binance. Скарга таксама абвінавачвае абвінавачаных у няздольнасці старанна кантраляваць дзейнасць Binance як FCM.
Чжао і Лім
У скарзе сцвярджаецца, што Чжао валодаў і кантраляваў дзясяткі арганізацый, якія кіруюць платформай Binance як агульным прадпрыемствам. Чжао нясе адказнасць за ўсе асноўныя стратэгічныя рашэнні ў Binance, у тым ліку за распрацоўку сакрэтнага змовы, каб даць указанне VIP-кліентам, якія знаходзяцца ў ЗША, ухіляцца ад кантролю адпаведнасці Binance, і даць інструкцыі супрацоўнікам Binance пераканацца, што ўсе паведамленні аб падрыве іх кантролю адбываліся праз праграмы, якія садзейнічалі аўтаматычнаму знішчэнню доказы.
Лім, CCO Binance з 2018 па 2022 год, абвінавачваецца ў наўмысным дапамаганні і падбухторванні да парушэнняў Binance праз наўмысныя паводзіны, якія падарвалі праграму адпаведнасці Binance. Ліма таксама абвінавачваюць у правядзенні дзейнасці па наўмысным ухіленні або спробе ўхілення ад дзеючых палажэнняў CEA, у тым ліку ў прапагандзе выкарыстання «крэатыўных сродкаў» для аказання дапамогі кліентам у абыходзе кантролю адпаведнасці Binance і рэалізацыі карпаратыўнай палітыкі, якая дае ўказанні кліентам Binance у ЗША атрымаць доступ да гандлёвы аб'ект праз віртуальную прыватную сетку, каб пазбегнуць кантролю адпаведнасці Binance.
Літаральна некалькі дзён таму мы паведамлялі, што Міністэрства юстыцыі ЗША таксама расследуе Binance, каб вызначыць, ці выконвала кампанія законы аб махлярстве з каштоўнымі паперамі. Разглядаюцца крымінальныя абвінавачванні супраць заснавальніка кампаніі Чанпэн Чжао і іншых вышэйшых кіраўнікоў, такія як змова з мэтай ухілення ад выплаты падаткаў, незаконная перадача грошай і парушэнне крымінальных санкцый. Binance нібыта ўдзельнічала ў бухгалтарскім махлярстве на суму больш за 10 мільярдаў долараў у 2022 годзе і спрабавала пазбегнуць кантралюючых органаў, абвінавачванне, якое криптовалютная фірма адхіляе.
Транзакцыя HAMAS на Binance
Транзакцыя HAMAS на Binance
Далей у скарзе гаворыцца, што службовыя асобы, супрацоўнікі і агенты Binance прызналі, што платформа Binance магла садзейнічаць дзейнасці, якая можа быць прызнана незаконнай. У лютым 2019 года, атрымаўшы інфармацыю аб транзакцыях, звязаных з HAMAS, Лім, супрацоўнік Binance, сказаў калегу, што тэрарысты звычайна пераводзяць невялікія сумы грошай, паколькі вялікія сумы звычайна звязаны з адмываннем грошай.
Калега адказаў, што 600 даляраў ледзь хопіць на АК47. Акрамя таго, у размове ў лютым 2020 года Лім прызнаў, што некаторыя кліенты Binance, у тым ліку з Расіі, былі там у злачынных мэтах. MLRO Binance таксама пагадзілася з тым, што кампанія ведае аб парушэннях, але вырашыла заплюшчыць на гэта вочы.
Прапрыетарны гандаль і роля квант-дэска ў Binance
Таксама адзначаецца, што Binance займалася гандлем на сваёй уласнай платформе ў Адпаведны перыяд праз каля 300 «хатніх рахункаў», якія належаць генеральнаму дырэктару Чжао, і рахункаў, якія належаць Merit Peak і Sigma Chain. Акрамя таго, Чжао таксама праводзіў таргі на платформе Binance праз два індывідуальныя акаўнты.
Merit Peak у пэўны час праводзіў пазабіржавыя транзакцыі з кліентамі Binance, разлічваючы здзелкі шляхам унясення лічбавых актываў непасрэдна на рахункі Binance контрагентаў. Sigma Chain, з іншага боку, займалася прапрыетарным гандлем на рынках вытворных лічбавых актываў Binance і іншых розных рынках. Мяркуецца, што «квант-дэск» Binance кіруе ўласнай гандлёвай дзейнасцю кампаніі на яе ўласных рынках.
Калі нямецкі генеральны дырэктар Binance Майкл Уайлд і ўсе іншыя яе міжнародныя кіраўнікі будуць звольненыя?
Цяпер важным пытаннем з'яўляецца тое, калі генеральны дырэктар Binance з Германіі Майкл Уайлд і іншыя міжнародныя лідэры кампаніі будуць звольненыя ў сувязі з абвінавачваннямі, вылучанымі супраць кампаніі Камісіяй па гандлі таварнымі ф'ючэрсамі (CFTC).
У скарзе CFTC сцвярджаецца, што Binance парушыла законы і правілы ЗША, прапаноўваючы транзакцыі з вытворнымі таварнымі інструментамі амерыканскім кліентам без рэгістрацыі ў CFTC. У скарзе таксама сцвярджаецца, што Binance развіла свой бізнес у ЗША, нягледзячы на публічную заяву аб сваім намеры заблакаваць амерыканскім кліентам доступ да платформы. Калі гэтыя абвінавачванні пацвердзяцца, гэта можа прывесці да значных юрыдычных і фінансавых наступстваў для Binance і яе кіраўніцтва. Пакуль трэба высветліць, як савет дырэктараў Binance адрэагуе на гэтыя абвінавачванні і ці прымуць яны якія-небудзь меры супраць яго вышэйшага кіраўніцтва.
Па дадзеных CFTC, Binance выкарыстоўвала розныя камунікацыйныя платформы, такія як Signal, WeChat і Telegram, для ўзаемадзеяння са сваімі кліентамі і ўнутры краіны. У сваёй скарзе агенцтва таксама спасылалася на размовы з чатаў Чжао Signal, у тым ліку з нераскрытай амерыканскай гандлёвай фірмай.
CFTC таксама адзначае, што Чжао выкарыстаў Signal з уключанай функцыяй аўтаматычнага выдалення нават пасля атрымання запытаў на дакументы ад агенцтва і распаўсюджвання паведамленняў аб захаванні дакументаў супрацоўнікам Binance. Затым агенцтва вылучае некалькі групавых чатаў з такімі назвамі, як «Фінансы», «HR», «Mkt hr» і «Офіс генеральнага дырэктара», у якіх было ўключана аўтаматычнае выдаленне.
Згодна са скаргай, нягледзячы на публічную заяву Binance аб сваім намеры не дапусціць доступу кліентаў з ЗША да сваёй платформы, яна працягвала пашыраць свой бізнес у ЗША. У скарзе сцвярджаецца, што Binance накіроўвала сваіх самых каштоўных кліентаў у ЗША аб тым, як абыйсці кантроль адпаведнасці нават пасля аб'яўлення абмежаванняў.
У скарзе CFTC сцвярджаецца, што Binance аддае перавагу прыбытковасці, а не выкананню дзеючых федэральных законаў. У ім сцвярджаецца, што з ліпеня 2019 года Binance прапануе кліентам з ЗША аперацыі з таварнымі вытворнымі інструментамі, нягледзячы на тое, што не была зарэгістраваная ў CFTC.
CFTC патрабуе штрафаў і пастаяннай забароны на гандаль у якасці пакарання за меркаванае парушэнне Binance закона. Грэтхен Лоў, галоўны юрысконсульт CFTC, абвінаваціла Binance у тым, што яна ставіць прыбытак вышэй за захаванне закона. Яна сказала, што намаганні Binance па забеспячэнні захавання патрабаванняў былі падманам, і кампанія неаднаразова аддавала перавагу прыбыткам, а не выкананню закона.
заключэнне
Аб'ява CFTC падкрэслівае яго абавязацельства рэгуляваць нестабільны і рызыкоўны рынак лічбавых актываў і выкарыстоўваць усе свае паўнамоцтвы для пошуку і спынення парушэнняў. Справа таксама паказвае, што CFTC не пацерпіць наўмыснага ўхілення ад заканадаўства ЗША. Судовы працэс, які працягваецца супраць Binance і яе генеральнага дырэктара Чжао, падкрэслівае важнасць выканання правілаў на рынку криптовалют.
Рэкамендаваны паведамлення
Вам таксама могуць спадабацца
Больш ад Binance
Крыніца: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/