«Крыпта-актывы» ў спісе спраў SEC на 2023 год

Аддзел экспертызы Камісіі па каштоўных паперах і біржам назваў «крыпта-актывы» і іншыя новыя тэхналогіі галоўным прыярытэтам на гэты год. 

«Аддзел будзе праводзіць праверкі брокераў-дылераў і RIA, якія выкарыстоўваюць новыя фінансавыя тэхналогіі або новыя практыкі, у тым ліку тэхналагічныя і анлайн-рашэнні для задавальнення патрабаванняў адпаведнасці і маркетынгу, а таксама для абслугоўвання рахункаў інвестараў», — гаворыцца ў паведамленні SEC. грамадскасці аддзела спіс спраў.

Гэтыя экзамены будуць сканцэнтраваны на тым, ці фірмы, якія працуюць з лічбавымі актывамі, «выконвалі і прытрымліваліся сваіх адпаведных стандартаў аказання дапамогі пры выпрацоўцы рэкамендацый, рэкамендацый або прадастаўленні кансультацый па інвестыцыях», а таксама на тым, ці пастаянна яны пераглядаюць сваю ўласную практыку адпаведнасці, раскрыцця інфармацыі і кіравання рызыкамі. 

Аддзел экспертызы таксама будзе сканцэнтраваны на забеспячэнні таго, каб інвестыцыйныя кансультанты выконвалі новае маркетынгавае правіла, уведзенае камісіяй у мінулым годзе, якое абмяжоўвае выкарыстанне водгукаў і рэкамендацый пры прасоўванні інвестыцый. SEC пераследваў гучныя справы звязаныя з падтрымкай знакамітасцямі лічбавых актываў. 

Іншыя пункты парадку дня, якія могуць прымяняцца да фірмаў, якія працуюць з лічбавымі актывамі, уключаюць праверку выканання інвестыцыйнымі кансультантамі фідуцыярных абавязкаў і агляд практыкі кібербяспекі брокерамі-дылерамі, інвестыцыйнымі кансультантамі і іншымі рэгістратарамі. Фідуцыярная частка будзе ўключаць, ці правільна яны ацэньваюць рызыку, як яны выконваюць апеку над актывамі і як дарадцы кіруюць канфліктамі інтарэсаў.  

«У час растучых рынкаў, развіцця тэхналогій і новых формаў рызыкі наш аддзел экспертыз працягвае абараняць інвестараў», — заявіў у заяве старшыня SEC Гэры Генслер. «Выконваючы прыярытэты на 2023 год, аддзел дапаможа забяспечыць выкананне федэральных законаў і правілаў аб каштоўных паперах».

© 2023 The Block Crypto, Inc. Усе правы абаронены. Гэты артыкул прадастаўляецца выключна ў інфармацыйных мэтах. Ён не прапануецца і не прызначаецца для выкарыстання ў якасці юрыдычных, падатковых, інвестыцыйных, фінансавых ці іншых рэкамендацый.