Крыптабіржа Kraken абвінавачвае сябе

У ліпені г.г, крыптабіржа Kraken была распачата расследаваннем Міністэрства фінансаў ЗША за меркаваныя парушэнні санкцый, накладзеных на Іран.

Пару дзён таму OFAC афіцыйна абвясціла што ён дасягнуў пагаднення з Kraken аб спыненні гэтай справы. 

Санкцыі Ірана

Ужо некаторы час Міністэрства фінансаў ЗША ўвяло санкцыі супраць Ірана, у тым ліку санкцыі, якія забараняюць перадачу лічбавых валют з ЗША ў блізкаўсходнюю краіну. 

У цэлым гэта эканамічныя, гандлёвыя, навуковыя і ваенныя санкцыі, уведзеныя ў дачыненні да Ірана праз Савет Бяспекі ААН у 2015 годзе, хоць некаторыя з іх дзейнічаюць з 1979 года толькі Злучанымі Штатамі. За выкананнем гэтых правілаў сочыць Упраўленне па кантролі за замежнымі актывамі (OFAC) Міністэрства фінансаў ЗША. 

З пункту гледжання забароненых фінансавых аперацый, іранскім фінансавым установам забаронены прамы доступ да фінансавай сістэмы ЗША, але спачатку ім было дазволена рабіць гэта ўскосна праз банкі ў іншых краінах. Аднак з тых часоў урад ЗША пераканаў нават еўрапейскія банкі і фінансавыя інстытуты не мець справу з Іранам. 

У 2013 годзе новы выканаўчы ўказ пашырыў санкцыі на тых, хто здзяйсняе транзакцыі ў Іран або з Ірана на значныя сумы, таму Kraken таксама быў уцягнуты ў справу ў гэтым годзе. 

Абвінавачванні супраць крыптабіржы Kraken

Kraken абвінавацілі ў абыходзе гэтых санкцый таму што гэта дазволіла перадаваць лічбавыя валюты ў Іран. 

Спачатку Кракен адмаўляў абвінавачванні, але, паколькі цяпер яны былі вымушаныя разлічыцца з OFAC, магчыма, што ім прыйшлося нешта прызнаць. 

OFAC паказала, што пагадненне, заключанае з Payward, мацярынскай кампаніяй біржы, уключае выплату больш за 362,000 XNUMX долараў ЗША:

«вырашыць патэнцыйную грамадзянскую адказнасць за відавочныя парушэнні санкцый супраць Ірана». 

Акрамя таго, біржа пагадзілася ўкласці 100,000 XNUMX долараў у дадатковыя праверкі адпаведнасці правілам, якія рэгулююць гэтыя санкцыі. 

OFAC тлумачыць, што праблема ўзнікла з-за няздольнасці біржы своечасова ўкараніць адпаведныя інструменты геалакацыі, такія як сістэма аўтаматычнай блакіроўкі IP-адрасоў. Такім чынам, Kraken дазволіў карыстальнікам, якія, здавалася, знаходзяцца ў Іране, працаваць на сваёй платформе. 

Такім чынам, гэта не будзе выпадкам свядомага і актыўнага ўдзелу, а проста непрыняцце своечасовых мер па абмежаванні або блакіроўцы транзакцый для іранскіх карыстальнікаў. З іншага боку, пасля здзяйснення транзакцыі з крыптавалютай больш нельга адмяніць або вярнуць грошы. 

Сапраўды, у афіцыйнай заяве OFAC прама гаворыцца, што відавочныя парушэнні Kraken не былі сур'ёзнымі і былі добраахвотна раскрыты. 

Цікава, што аб парушэннях у OFAC паведаміла сама біржа. 

Парушэнні Kraken: несанкцыянаваныя пераводы крыпты

На самай справе Kraken даўно мае ўласную праграму па барацьбе з адмываннем грошай і захаваннем санкцый, якая ўключае праверку кліентаў. Аднак, нягледзячы на ​​гэтыя праверкі, у перыяд з 14 кастрычніка 2015 г. па 29 чэрвеня 2019 г. Kraken апрацаваў 826 транзакцый ад імя асоб, якія, як уяўляецца, знаходзіліся ў Іране, на агульную суму больш за 1.6 мільёна долараў. 

Такім чынам, гэта не адзінкавае парушэнне, а серыя парушэнняў, якія адбыліся на працягу амаль чатырох гадоў. 

Праблема ў тым, што Kraken перашкаджаў іранскім карыстальнікам адкрываць новыя ўліковыя запісы, але не выкарыстоўваў блакіроўку IP-адрасоў для транзакцый. Такім чынам, карыстальнік, які зарэгістраваўся ў іншым месцы, мог пазней увайсці з Ірана і працаваць адтуль. 

Да таго часу, калі такія карыстальнікі здзяйснялі транзакцыі на або з біржы, знаходзячыся ў Іране, санкцыі былі парушаныя. 

Затым біржа самастойна выявіла 826 парушэнняў і паведаміла пра гэта ў OFAC. Затым ён таксама рэалізаваў аўтаматычную блакіроўку IP-адрасоў санкцыйных юрысдыкцый для ўсіх транзакцый. Акрамя таго, OFAC паведамляе, што ён таксама ўкараніў розныя інструменты аналізу блокчейна кантраляваць любыя іншыя парушэнні. 

Урадавае ведамства сцвярджае, што Kraken сам паведаміў аб відавочных парушэннях, і што гэтыя відавочныя парушэнні ўяўлялі сабой несур'ёзны выпадак, таму накладзены штраф складаў толькі палову кошту транзакцый, зробленых з парушэннем правілаў. 

Фактары, якія абцяжарваюць і змякчаюць

Адзіным абцяжарваючым фактарам з'яўляецца тое, што Kraken не праяўляў належнай увагі да сваіх абавязацельстваў па выкананні штрафных санкцый, ужываючы праверку геалакацыі толькі падчас рэгістрацыі. 

Сярод розных змякчальных фактараў - добраахвотнае раскрыццё парушэнняў OFAC і супрацоўніцтва з агенцтвам. Акрамя таго, ён ужо ўвёў карэкціруючыя меры, якія павінны вырашыць праблему, звязаную з абвастрэннем. 

Варта адзначыць, што Kraken фактычна знаходзіцца ў ЗША, таму ад яго больш патрабуецца выконваць правілы сваёй краіны. 

Той факт, што гэта цэнтралізаваная біржа, азначае, што яна не можа пазбегнуць такога роду кантролю, які цалкам адсутнічае на дэцэнтралізаваных платформах, такіх як DeFi і DEX.

Больш за тое, Kraken існуе ўжо даўно, таму што ён быў заснаваны яшчэ ў 2011 годзе, праз два гады пасля нараджэння біткойна. На сённяшні дзень гэта адна з найбольш часта выкарыстоўваюцца крыптабіржаў у ЗША з самай вялікай гісторыяй. Гэтая справа толькі пацьвярджае сваю слушнасьць і асабліва адпаведнасьць законам ЗША.