Robinhood Crypto аштрафавала NYDFS на 30 мільёнаў долараў

Дэпартамент фінансавых паслуг штата Нью-Ёрк (NYDFS) наклаў штраф у памеры 30 мільёнаў долараў на Robinhood Crypto, падраздзяленне па гандлі лічбавымі актывамі Robinhood Markets Inc. (NASDAQ: КАТУШКА), гаворыцца ў паведамленні рэгулятара ў аўторак.

Па словах суперінтэнданта Эдрыен Харыс з NYDFS, пакаранне прызначана за «значныя парушэнні па барацьбе з адмываннем грошай, кібербяспекі і абароне правоў спажыўцоў». Гэта першае падобнае пакаранне рэгулятара для крыптакампаніі.

Шукаеце хуткія навіны, гарачыя парады і аналіз рынку?

Падпішыцеся на рассылку Invezz сёння.

Robinhood парушыў правілы BSA/AML

Рэгулятар адзначае ў прэс-рэліз абвясціўшы аб штрафе, паводле якога расследаванне выявіла, што Robinhood Crypto не выконвае Закон аб банкаўскай таямніцы і барацьбе з адмываннем грошай (BSA/AML) і не выконвае іх. Платформа таксама парушыла ключавыя патрабаванні спажыўцоў і справаздачнасці, дадаецца ў паведамленні.

"Па меры росту бізнесу Robinhood Crypto не змагла ўкласці належныя рэсурсы і ўвагу для развіцця і падтрымання культуры адпаведнасці», - сказаў Харыс, адзначыўшы, што гэтыя патрабаванні распаўсюджваюцца на ўсіх пастаўшчыкоў фінансавых паслуг у штаце Нью-Ёрк - няхай гэта будзе пастаўшчыкі віртуальных валют або традыцыйныя кампаніі.

Яна дадала:

DFS будзе працягваць расследаванне і прымаць меры, калі любы ліцэнзіят парушае закон або правілы Дэпартамента, якія маюць вырашальнае значэнне для абароны спажыўцоў і забеспячэння бяспекі і трываласці ўстаноў.»  

У рамках урэгулявання з NYDFS Robinhood абавязаны набыць паслугі незалежнага кансультанта, які, сярод іншага, будзе забяспечваць выкананне патрабаванняў і працаваць над выпраўленнем праблем.

Robinhood упершыню раскрыў пагадненне з рэгулятарам у мінулым годзе, падкрэсліўшы сціплы штраф у 10 мільёнаў долараў, які вырас да 30 мільёнаў. Упраўленне рэгулявання фінансавай індустрыі ЗША (FINRA) таксама наклала на кампанію штраф у памеры 70 мільёнаў долараў за сістэмныя збоі, якія нанеслі спажыўцам фінансавую шкоду.