Падраздзяленне крыптагандлю Robinhood аштрафавана на 30 мільёнаў долараў па знакавай справе

Падраздзяленне па гандлі крыптамі Robinhood было аштрафана на 30 мільёнаў долараў Дэпартаментам фінансавых паслуг штата Нью-Ёрк (DFS) у знакавай справе для рэгулятара.

Шматмільённы штраф прыходзіць за парушэнне правілаў барацьбы з адмываннем грошай і кібербяспекі; першы такі іск, які DFS распачаў супраць кампаніі, звязанай з крыпта.

Парушэнні AML

Пра гэта гаворыцца ў паведамленні Дэпартамента фінансавых паслуг Robinhood атрымаў сур'ёзны штраф за «істотныя парушэнні», якія адносяцца да закона аб банкаўскай таямніцы і заканадаўства аб барацьбе з адмываннем грошай.

Сам па сабе штраф не здзіўляе Robinhood. Інтэрнэт-брокерская кампанія публічна абвясціла, што яны чакаюць атрымаць нейкі штраф ад рэгулятара ўжо ў на гэты раз у мінулым годзе. Аднак, калі Robinhood першапачаткова чакаў, што штраф складзе каля 10 мільёнаў долараў, пазней гэтая лічба вырасла ў тры разы.

У рамках пагаднення Robinhood цяпер будзе абавязаны ўтрымліваць «незалежнага кансультанта», каб пераканацца, што далейшыя парушэнні ў захаванне не адбываюцца.

«Па меры росту бізнесу Robinhood Crypto не змагла інвеставаць належныя рэсурсы і ўвагу для развіцця і падтрымання культуры захавання патрабаванняў - гэта няўдача прывяла да значных парушэнняў правілаў Дэпартамента па барацьбе з адмываннем грошай і кібербяспекі», - сказала суперінтэндант Адрыен А. Харыс у заяве, апублікаванай на Аўторак. «Усе кампаніі з віртуальнай валютай, якія маюць ліцэнзію ў штаце Нью-Ёрк, падпарадкоўваюцца тым жа правілам барацьбы з адмываннем грошай, абароны спажыўцоў і кібербяспекі, што і традыцыйныя кампаніі, якія прадстаўляюць фінансавыя паслугі».

Далей суперінтэндант Харыс папярэдзіў, што справа можа быць не апошняй у сваім родзе.

«DFS будзе працягваць расследаванне і прымаць меры, калі любы ліцэнзіят парушае закон або правілы Дэпартамента, якія маюць вырашальнае значэнне для абароны спажыўцоў і забеспячэння бяспекі і трываласці ўстаноў», — дадала яна.  

Больш справядлівае рэгуляванне

У той час як Харыс прыняў рашучыя меры супраць Robinhood за яго няўдачы, кіраўнік DFS ясна даў зразумець, што судовыя дзеянні павінны быць апошнім сродкам. У размове з Wall Street Journal ст чэрвень яна сказала: «Мы павінны мець празрыстасць у тым, што такое правілы дарожнага руху», пазбягаючы «рэгулявання шляхам прымусовага выканання», дзе бяспечныя практыкі становяцца зразумелымі толькі праз судовыя дзеянні.

У рамках сваёй прыхільнасці да празрыстасці DFS выпусціла рэкамендацыі па стабільных манетах Раней у гэтым годзе. 

Што вы думаеце на гэты конт? Напісаць вамs і раскажыце нам!

адмова

Уся інфармацыя, размешчаная на нашым сайце, публікуецца добрасумленна і мае толькі агульны інфармацыйны характар. Любыя дзеянні, якія чытач ужывае з інфармацыяй, размешчанай на нашым сайце, строга на свой страх і рызыка.