SEC будзе ўважліва сачыць за крыптаброкерамі і кансультантамі

У гэтым годзе крыптавалютныя брокеры і фінансавыя кансультанты, якія прадастаўляюць або прадастаўляюць кансультацыі адносна крыптавалют, будуць падпадаць пад юрысдыкцыю Камісіі па каштоўных паперах і біржам ЗША (SEC).

У заяве, апублікаванай 7 лютага, Аддзел экспертызы Камісіі па каштоўных паперах і біржам (SEC) акрэсліў свае прыярытэты на 2023 год. У заяве гаворыцца, што брокерам і кансультантам, якія займаюцца криптовалютой, трэба будзе праяўляць павышаную асцярожнасць пры прапанове, продажы, або прадастаўленне рэкамендацый адносна лічбавых актываў.

Было сказана, што брокеры і кансультанты, зарэгістраваныя SEC, будуць падвяргацца інтэнсіўнаму кантролю, каб даведацца, ці прытрымліваюцца яны сваіх «адпаведных стандартаў абслугоўвання», прапаноўваючы фінансавыя парады, даючы рэкамендацыі або накіроўваючы кліентаў да іншых спецыялістаў.

Камісія па каштоўных паперах і біржам таксама будзе даследаваць, ці будуць гэтыя арганізацыі «рэгулярна» ацэньваць і абнаўляць свае працэсы, каб гарантаваць, што яны прытрымліваюцца «палітыкі адпаведнасці, празрыстасці і кіравання рызыкамі».

Гэта паведамленне было вельмі падобна на прыярытэты, якія былі апублікаваны SEC у 2022 годзе; аднак здаецца, што ў гэтым годзе рэгулятар робіць большы акцэнт на стандартах абслугоўвання і практыцы брокераў, а не на іх разглядзе унікальных рызык, якія ўяўляюць «новыя фінансавыя тэхналогіі», што было падкрэслена ў 2022 годзе.

Самая апошняя заява была апублікаваная пасля таго, як у справаздачы было паказана, што SEC правярае зарэгістраваных інвестыцыйных кансультантаў, якія, магчыма, забяспечваюць захоўванне лічбавых актываў сваім кліентам без неабходных уліковых дадзеных. Артыкул выйшаў амаль праз два тыдні пасля апошняй заявы.

Паводле справаздачы Reuters, расследаванне, якое праводзіцца SEC, па-відаць, працягваецца некалькі месяцаў, але пасля няўдачы біржы крыптавалют FTX яно было ўзнята на першае месца ў спісе прыярытэтаў.

Закон аб інвестыцыйных кансультантах 1940 г. прадугледжвае, што для таго, каб кампаніі, якія займаюцца інвестыцыйнымі кансультацыямі, мелі права прадастаўляць кліентам паслугі апекі, фірмы таксама павінны выконваць меры засцярогі, выкладзеныя ў гэтым акце.