Аўстралійская камісія па каштоўных паперах і інвестыцыях (ASIC) абвясціў у аўторак аб прыпыненні дзеяння ліцэнзіі Australian Financial Services (AFS) кампаніі Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited (Dixon Advisory).
Прыпыненне адбылося пасля таго, як у сярэдзіне студзеня рэгулятар прызначыў Стывена Грэма Лонглі і Крэйга Дэвіда Кросбі сумеснымі адміністратарамі кампаніі.
Праблемная кампанія
Dixon Advisory прадастаўляе шэраг фінансавых паслуг. Згодна з яго вэб-сайтам, яго прапановы ўключаюць стратэгічныя фінансавыя кансультацыі, інвестыцыйныя кансультацыі, планаванне нерухомасці і многае іншае.
Праблемы Dixon Advisory пачаліся ў 2020 годзе, калі аўстралійскі наглядчык фінансавага рынку распачаў грамадзянскі працэс супраць кампаніі за меркаваныя канфлікты, невыкананне найлепшых інтарэсаў і недарэчныя парады.
Рэгулятар таксама падкрэсліў, што адміністратары паведамілі, што большасць кліентаў Dixon Advisory ужо перайшлі на альтэрнатыўныя кансультацыйныя платформы па фінансавых паслугах.
Аднак умовы прыпынення дзеяння ліцэнзіі AFS па-ранейшаму дазваляюць кампаніі працаваць да 9 мая 2022 года, забяспечваючы абслугоўванне кліентаў, якія яшчэ не перайшлі да іншага пастаўшчыка фінансавых паслуг.
Dixon Advisory таксама павінна падтрымліваць механізмы вырашэння спрэчак, якія ўключаюць абавязацельствы па членстве ў Аўстралійскім органе па фінансавых скаргах да красавіка 2023 г. Акрамя таго, яму павінны спатрэбіцца механізмы кампенсацыі.
Між тым, ASIC
ASIC
Аўстралійская камісія па каштоўных паперах і інвестыцыям (ASIC) з'яўляецца галоўным рэгулятарам у Аўстраліі ў галіне карпаратыўных, рынкаў, фінансавых паслуг і спажывецкіх крэдытаў. У адпаведнасці з законамі аб фінансавых паслугах ён надзелены паўнамоцтвамі спрыяць, рэгуляваць і выконваць аўстралійскія фінансавыя законы. Аўстралійская камісія была створана і кіруецца ў адпаведнасці з Законам аб Камісіі па каштоўных паперах і інвестыцыях Аўстраліі ад 2001 года. Першапачаткова ASIC быў Аўстралійскай камісіяй па каштоўных паперах на аснове Закона аб ASC 1989 года. Першапачаткова была ідэя аб'яднаць рэгулятары ў Аўстраліі, замяніўшы Нацыянальную камісію па кампаніях і каштоўных паперах і офісы па карпаратыўных пытаннях. ASIC не рэгулюе бізнес і не рэгіструе бізнес-структуры, а толькі фірмовыя назвы. Адной з унікальных асаблівасцяў аўстралійскага рэгулятара з'яўляецца тое, што больш за 90% яго аперацыйнага бюджэту прыпадае на зборы і штрафы. Гэтыя зборы за паслугі, уключаючы рэгістрацыйныя зборы і ліцэнзійныя зборы для банкаў, брокераў і іншых фінансавых устаноў. За што адказвае ASIC? Рэгулятар абавязаны абараняць насельніцтва ад фінансавых махлярстваў і пераканацца, што інвестар дасведчаны і разумее іх удзел. З гэтай мэтай Камісія дае ліцэнзію кожнаму пастаўшчыку фінансавых паслуг. ASIC тэстуе і ацэньвае кваліфікацыю і вопыт фінансавых кансультантаў. Ліцэнзіят аўстралійскіх фінансавых паслуг (AFS), упаўнаважаны прадстаўнік, супрацоўнік або дырэктар ліцэнзіята AFS, або супрацоўнік або дырэктар карпарацыі, звязанай з ліцэнзіятам AFS, упаўнаважаны даваць асабістыя кансультацыі рознічным кліентам адносна адпаведных фінансавых прадуктаў для рознічныя кліенты ASIC сочыць за паводзінамі фінансавых кансультантаў і могуць атрымаць доступ да штрафаў і выдаліць або прыпыніць іх ліцэнзію. Рэгулятар таксама ліцэнзуе ўсе інвестыцыйныя і гандлёвыя кампаніі, якія вядуць бізнес у Аўстраліі. Адной з найвыдатнейшых паслуг з'яўляецца аўстралійскі канал рэгулявання рынку. Для маніторынгу гандлёвай дзейнасці брокеры і аператары рынку павінны палегчыць доступ да інтэграванай сістэмы назірання за рынкам ASIC. Гэта азначае, што брокеры і іншыя адпаведныя органы ў рэестры павінны дазваляць штодзённы доступ да: усіх заказаў, здзелак і каціровак, якія апрацоўваюцца і распаўсюджваюцца гандлёвым механізмам. Усе паведамленні, звязаныя з гандлёвымі сесіямі, цаной і статусам прадукту. Яны ўважліва сочаць за ўсімі онлайн і дзённы гандаль
Аўстралійская камісія па каштоўных паперах і інвестыцыям (ASIC) з'яўляецца галоўным рэгулятарам у Аўстраліі ў галіне карпаратыўных, рынкаў, фінансавых паслуг і спажывецкіх крэдытаў. У адпаведнасці з законамі аб фінансавых паслугах ён надзелены паўнамоцтвамі спрыяць, рэгуляваць і выконваць аўстралійскія фінансавыя законы. Аўстралійская камісія была створана і кіруецца ў адпаведнасці з Законам аб Камісіі па каштоўных паперах і інвестыцыях Аўстраліі ад 2001 года. Першапачаткова ASIC быў Аўстралійскай камісіяй па каштоўных паперах на аснове Закона аб ASC 1989 года. Першапачаткова была ідэя аб'яднаць рэгулятары ў Аўстраліі, замяніўшы Нацыянальную камісію па кампаніях і каштоўных паперах і офісы па карпаратыўных пытаннях. ASIC не рэгулюе бізнес і не рэгіструе бізнес-структуры, а толькі фірмовыя назвы. Адной з унікальных асаблівасцяў аўстралійскага рэгулятара з'яўляецца тое, што больш за 90% яго аперацыйнага бюджэту прыпадае на зборы і штрафы. Гэтыя зборы за паслугі, уключаючы рэгістрацыйныя зборы і ліцэнзійныя зборы для банкаў, брокераў і іншых фінансавых устаноў. За што адказвае ASIC? Рэгулятар абавязаны абараняць насельніцтва ад фінансавых махлярстваў і пераканацца, што інвестар дасведчаны і разумее іх удзел. З гэтай мэтай Камісія дае ліцэнзію кожнаму пастаўшчыку фінансавых паслуг. ASIC тэстуе і ацэньвае кваліфікацыю і вопыт фінансавых кансультантаў. Ліцэнзіят аўстралійскіх фінансавых паслуг (AFS), упаўнаважаны прадстаўнік, супрацоўнік або дырэктар ліцэнзіята AFS, або супрацоўнік або дырэктар карпарацыі, звязанай з ліцэнзіятам AFS, упаўнаважаны даваць асабістыя кансультацыі рознічным кліентам адносна адпаведных фінансавых прадуктаў для рознічныя кліенты ASIC сочыць за паводзінамі фінансавых кансультантаў і могуць атрымаць доступ да штрафаў і выдаліць або прыпыніць іх ліцэнзію. Рэгулятар таксама ліцэнзуе ўсе інвестыцыйныя і гандлёвыя кампаніі, якія вядуць бізнес у Аўстраліі. Адной з найвыдатнейшых паслуг з'яўляецца аўстралійскі канал рэгулявання рынку. Для маніторынгу гандлёвай дзейнасці брокеры і аператары рынку павінны палегчыць доступ да інтэграванай сістэмы назірання за рынкам ASIC. Гэта азначае, што брокеры і іншыя адпаведныя органы ў рэестры павінны дазваляць штодзённы доступ да: усіх заказаў, здзелак і каціровак, якія апрацоўваюцца і распаўсюджваюцца гандлёвым механізмам. Усе паведамленні, звязаныя з гандлёвымі сесіямі, цаной і статусам прадукту. Яны ўважліва сочаць за ўсімі онлайн і дзённы гандаль
Прачытайце гэты Тэрмін таксама распытвае аб пераходзе некаторых кліентаў Dixon Advisory да звязанай арганізацыі. Акрамя таго, рэгулятар абмяркоўвае з рэгулятарамі папярэднія грамадзянскія судовыя працэсы супраць Dixon Advisory, якія ў цяперашні час прыпыненыя.
ASIC кантралюе і выдае ліцэнзіі гульцам на аўстралійскіх фінансавых рынках. Ён таксама лічыцца адным з вядомых рэгулятараў дзякуючы строгаму рэжыму рэгулявання. У мінулым месяцы яго вырашылі перацягнуць Банк Маквары у суд за памылкі ў яго сістэме вываду.
фінансы Магнаты раней паведамлялася, што аўстралійскі рэгулятар увёў татальную грамадзянскія грашовыя штрафы больш чым на 63 мільёны долараў аб рэгуляваных арганізацыях за апошнія шэсць месяцаў 2021 года захаванне
захаванне
У галіне фінансаў, банкаўскіх паслуг, інвеставання і страхавання адпаведнае патрабаванне адносіцца да выканання правілаў або распараджэнняў, устаноўленых дзяржаўным рэгулюючым органам, альбо як аказанне паслуг, альбо апрацоўка транзакцыі. Адпаведнасць у пытаннях фінансаў таксама будзе ўяўляць сабой стан выканання ўстаноўленых кіруючых прынцыпаў або спецыфікацый. Гэта прызначэнне таксама можа ахопліваць намаганні па гарантаванні, што арганізацыі выконваюць як галіновыя правілы, так і дзяржаўнае заканадаўства. Разуменне ComplianceCompliance - гэта сістэма стрымліванняў і процівагаў, якая прадухіляе махлярства і неэфектыўнасць. Акрамя таго, гэта таксама забяспечвае супрацоўніцтва з федэральнымі фінансавымі рэгламентамі з канчатковай мэтай абароны насельніцтва і прадастаўлення неабходнай інфармацыі дзяржаўным органам для спынення махлярства, адмывання грошай і фінансавання тэрарызму . Адпаведнасць у фінансавай індустрыі забяспечвае стабільнасць на рынках і служыць для абароны кліентаў, работнікаў і падаткаплацельшчыкаў ад этычных пагроз, якія ўспадкоўваюцца ў індывідуальных рашэннях. Многія арганізацыі таксама абавязаны адсочваць і захоўваць даныя аб адпаведнасці. Гэта ўключае ў сябе ўсе даныя, якія маюць дачыненне або належаць кампаніі, брокерскай кампаніі і г.д., якія могуць быць выкарыстаны з мэтай рэалізацыі або праверкі адпаведнасці або нарматыўнай справаздачнасці. Улічваючы зменлівыя правілы і важнасць іх адпаведнасці, выкарыстанне сучаснага праграмнага забеспячэння ўсё часцей выкарыстоўваецца укаранёна, каб дапамагчы кампаніям больш эфектыўна кіраваць сваімі дадзенымі аб адпаведнасці. Гэты кэш уключае ў сябе разлікі, перадачу даных і аўдыт. Адпаведнасць нарматыўным прававым патрабаванням адрозніваецца як у галінах, так і ў юрысдыкцыях. Напрыклад, структуры фінансавага рэгулявання адной краіны могуць адсутнічаць або адрознівацца ў іншай. Варта адзначыць, што найбольш жорстка рэгламентаваныя юрысдыкцыі з пункту гледжання захавання ў індустрыі форекс ўключаюць Злучаныя Штаты, Злучанае Каралеўства або большасць краін Еўрапейскага Саюза, Аўстралію, Новую Зеландыю, Канаду і іншыя.
У галіне фінансаў, банкаўскіх паслуг, інвеставання і страхавання адпаведнае патрабаванне адносіцца да выканання правілаў або распараджэнняў, устаноўленых дзяржаўным рэгулюючым органам, альбо як аказанне паслуг, альбо апрацоўка транзакцыі. Адпаведнасць у пытаннях фінансаў таксама будзе ўяўляць сабой стан выканання ўстаноўленых кіруючых прынцыпаў або спецыфікацый. Гэта прызначэнне таксама можа ахопліваць намаганні па гарантаванні, што арганізацыі выконваюць як галіновыя правілы, так і дзяржаўнае заканадаўства. Разуменне ComplianceCompliance - гэта сістэма стрымліванняў і процівагаў, якая прадухіляе махлярства і неэфектыўнасць. Акрамя таго, гэта таксама забяспечвае супрацоўніцтва з федэральнымі фінансавымі рэгламентамі з канчатковай мэтай абароны насельніцтва і прадастаўлення неабходнай інфармацыі дзяржаўным органам для спынення махлярства, адмывання грошай і фінансавання тэрарызму . Адпаведнасць у фінансавай індустрыі забяспечвае стабільнасць на рынках і служыць для абароны кліентаў, работнікаў і падаткаплацельшчыкаў ад этычных пагроз, якія ўспадкоўваюцца ў індывідуальных рашэннях. Многія арганізацыі таксама абавязаны адсочваць і захоўваць даныя аб адпаведнасці. Гэта ўключае ў сябе ўсе даныя, якія маюць дачыненне або належаць кампаніі, брокерскай кампаніі і г.д., якія могуць быць выкарыстаны з мэтай рэалізацыі або праверкі адпаведнасці або нарматыўнай справаздачнасці. Улічваючы зменлівыя правілы і важнасць іх адпаведнасці, выкарыстанне сучаснага праграмнага забеспячэння ўсё часцей выкарыстоўваецца укаранёна, каб дапамагчы кампаніям больш эфектыўна кіраваць сваімі дадзенымі аб адпаведнасці. Гэты кэш уключае ў сябе разлікі, перадачу даных і аўдыт. Адпаведнасць нарматыўным прававым патрабаванням адрозніваецца як у галінах, так і ў юрысдыкцыях. Напрыклад, структуры фінансавага рэгулявання адной краіны могуць адсутнічаць або адрознівацца ў іншай. Варта адзначыць, што найбольш жорстка рэгламентаваныя юрысдыкцыі з пункту гледжання захавання ў індустрыі форекс ўключаюць Злучаныя Штаты, Злучанае Каралеўства або большасць краін Еўрапейскага Саюза, Аўстралію, Новую Зеландыю, Канаду і іншыя.
Прачытайце гэты Тэрмін памылкі.
Аўстралійская камісія па каштоўных паперах і інвестыцыях (ASIC) абвясціў у аўторак аб прыпыненні дзеяння ліцэнзіі Australian Financial Services (AFS) кампаніі Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited (Dixon Advisory).
Прыпыненне адбылося пасля таго, як у сярэдзіне студзеня рэгулятар прызначыў Стывена Грэма Лонглі і Крэйга Дэвіда Кросбі сумеснымі адміністратарамі кампаніі.
Праблемная кампанія
Dixon Advisory прадастаўляе шэраг фінансавых паслуг. Згодна з яго вэб-сайтам, яго прапановы ўключаюць стратэгічныя фінансавыя кансультацыі, інвестыцыйныя кансультацыі, планаванне нерухомасці і многае іншае.
Праблемы Dixon Advisory пачаліся ў 2020 годзе, калі аўстралійскі наглядчык фінансавага рынку распачаў грамадзянскі працэс супраць кампаніі за меркаваныя канфлікты, невыкананне найлепшых інтарэсаў і недарэчныя парады.
Рэгулятар таксама падкрэсліў, што адміністратары паведамілі, што большасць кліентаў Dixon Advisory ужо перайшлі на альтэрнатыўныя кансультацыйныя платформы па фінансавых паслугах.
Аднак умовы прыпынення дзеяння ліцэнзіі AFS па-ранейшаму дазваляюць кампаніі працаваць да 9 мая 2022 года, забяспечваючы абслугоўванне кліентаў, якія яшчэ не перайшлі да іншага пастаўшчыка фінансавых паслуг.
Dixon Advisory таксама павінна падтрымліваць механізмы вырашэння спрэчак, якія ўключаюць абавязацельствы па членстве ў Аўстралійскім органе па фінансавых скаргах да красавіка 2023 г. Акрамя таго, яму павінны спатрэбіцца механізмы кампенсацыі.
Між тым, ASIC
ASIC
Аўстралійская камісія па каштоўных паперах і інвестыцыям (ASIC) з'яўляецца галоўным рэгулятарам у Аўстраліі ў галіне карпаратыўных, рынкаў, фінансавых паслуг і спажывецкіх крэдытаў. У адпаведнасці з законамі аб фінансавых паслугах ён надзелены паўнамоцтвамі спрыяць, рэгуляваць і выконваць аўстралійскія фінансавыя законы. Аўстралійская камісія была створана і кіруецца ў адпаведнасці з Законам аб Камісіі па каштоўных паперах і інвестыцыях Аўстраліі ад 2001 года. Першапачаткова ASIC быў Аўстралійскай камісіяй па каштоўных паперах на аснове Закона аб ASC 1989 года. Першапачаткова была ідэя аб'яднаць рэгулятары ў Аўстраліі, замяніўшы Нацыянальную камісію па кампаніях і каштоўных паперах і офісы па карпаратыўных пытаннях. ASIC не рэгулюе бізнес і не рэгіструе бізнес-структуры, а толькі фірмовыя назвы. Адной з унікальных асаблівасцяў аўстралійскага рэгулятара з'яўляецца тое, што больш за 90% яго аперацыйнага бюджэту прыпадае на зборы і штрафы. Гэтыя зборы за паслугі, уключаючы рэгістрацыйныя зборы і ліцэнзійныя зборы для банкаў, брокераў і іншых фінансавых устаноў. За што адказвае ASIC? Рэгулятар абавязаны абараняць насельніцтва ад фінансавых махлярстваў і пераканацца, што інвестар дасведчаны і разумее іх удзел. З гэтай мэтай Камісія дае ліцэнзію кожнаму пастаўшчыку фінансавых паслуг. ASIC тэстуе і ацэньвае кваліфікацыю і вопыт фінансавых кансультантаў. Ліцэнзіят аўстралійскіх фінансавых паслуг (AFS), упаўнаважаны прадстаўнік, супрацоўнік або дырэктар ліцэнзіята AFS, або супрацоўнік або дырэктар карпарацыі, звязанай з ліцэнзіятам AFS, упаўнаважаны даваць асабістыя кансультацыі рознічным кліентам адносна адпаведных фінансавых прадуктаў для рознічныя кліенты ASIC сочыць за паводзінамі фінансавых кансультантаў і могуць атрымаць доступ да штрафаў і выдаліць або прыпыніць іх ліцэнзію. Рэгулятар таксама ліцэнзуе ўсе інвестыцыйныя і гандлёвыя кампаніі, якія вядуць бізнес у Аўстраліі. Адной з найвыдатнейшых паслуг з'яўляецца аўстралійскі канал рэгулявання рынку. Для маніторынгу гандлёвай дзейнасці брокеры і аператары рынку павінны палегчыць доступ да інтэграванай сістэмы назірання за рынкам ASIC. Гэта азначае, што брокеры і іншыя адпаведныя органы ў рэестры павінны дазваляць штодзённы доступ да: усіх заказаў, здзелак і каціровак, якія апрацоўваюцца і распаўсюджваюцца гандлёвым механізмам. Усе паведамленні, звязаныя з гандлёвымі сесіямі, цаной і статусам прадукту. Яны ўважліва сочаць за ўсімі онлайн і дзённы гандаль
Аўстралійская камісія па каштоўных паперах і інвестыцыям (ASIC) з'яўляецца галоўным рэгулятарам у Аўстраліі ў галіне карпаратыўных, рынкаў, фінансавых паслуг і спажывецкіх крэдытаў. У адпаведнасці з законамі аб фінансавых паслугах ён надзелены паўнамоцтвамі спрыяць, рэгуляваць і выконваць аўстралійскія фінансавыя законы. Аўстралійская камісія была створана і кіруецца ў адпаведнасці з Законам аб Камісіі па каштоўных паперах і інвестыцыях Аўстраліі ад 2001 года. Першапачаткова ASIC быў Аўстралійскай камісіяй па каштоўных паперах на аснове Закона аб ASC 1989 года. Першапачаткова была ідэя аб'яднаць рэгулятары ў Аўстраліі, замяніўшы Нацыянальную камісію па кампаніях і каштоўных паперах і офісы па карпаратыўных пытаннях. ASIC не рэгулюе бізнес і не рэгіструе бізнес-структуры, а толькі фірмовыя назвы. Адной з унікальных асаблівасцяў аўстралійскага рэгулятара з'яўляецца тое, што больш за 90% яго аперацыйнага бюджэту прыпадае на зборы і штрафы. Гэтыя зборы за паслугі, уключаючы рэгістрацыйныя зборы і ліцэнзійныя зборы для банкаў, брокераў і іншых фінансавых устаноў. За што адказвае ASIC? Рэгулятар абавязаны абараняць насельніцтва ад фінансавых махлярстваў і пераканацца, што інвестар дасведчаны і разумее іх удзел. З гэтай мэтай Камісія дае ліцэнзію кожнаму пастаўшчыку фінансавых паслуг. ASIC тэстуе і ацэньвае кваліфікацыю і вопыт фінансавых кансультантаў. Ліцэнзіят аўстралійскіх фінансавых паслуг (AFS), упаўнаважаны прадстаўнік, супрацоўнік або дырэктар ліцэнзіята AFS, або супрацоўнік або дырэктар карпарацыі, звязанай з ліцэнзіятам AFS, упаўнаважаны даваць асабістыя кансультацыі рознічным кліентам адносна адпаведных фінансавых прадуктаў для рознічныя кліенты ASIC сочыць за паводзінамі фінансавых кансультантаў і могуць атрымаць доступ да штрафаў і выдаліць або прыпыніць іх ліцэнзію. Рэгулятар таксама ліцэнзуе ўсе інвестыцыйныя і гандлёвыя кампаніі, якія вядуць бізнес у Аўстраліі. Адной з найвыдатнейшых паслуг з'яўляецца аўстралійскі канал рэгулявання рынку. Для маніторынгу гандлёвай дзейнасці брокеры і аператары рынку павінны палегчыць доступ да інтэграванай сістэмы назірання за рынкам ASIC. Гэта азначае, што брокеры і іншыя адпаведныя органы ў рэестры павінны дазваляць штодзённы доступ да: усіх заказаў, здзелак і каціровак, якія апрацоўваюцца і распаўсюджваюцца гандлёвым механізмам. Усе паведамленні, звязаныя з гандлёвымі сесіямі, цаной і статусам прадукту. Яны ўважліва сочаць за ўсімі онлайн і дзённы гандаль
Прачытайце гэты Тэрмін таксама распытвае аб пераходзе некаторых кліентаў Dixon Advisory да звязанай арганізацыі. Акрамя таго, рэгулятар абмяркоўвае з рэгулятарамі папярэднія грамадзянскія судовыя працэсы супраць Dixon Advisory, якія ў цяперашні час прыпыненыя.
ASIC кантралюе і выдае ліцэнзіі гульцам на аўстралійскіх фінансавых рынках. Ён таксама лічыцца адным з вядомых рэгулятараў дзякуючы строгаму рэжыму рэгулявання. У мінулым месяцы яго вырашылі перацягнуць Банк Маквары у суд за памылкі ў яго сістэме вываду.
фінансы Магнаты раней паведамлялася, што аўстралійскі рэгулятар увёў татальную грамадзянскія грашовыя штрафы больш чым на 63 мільёны долараў аб рэгуляваных арганізацыях за апошнія шэсць месяцаў 2021 года захаванне
захаванне
У галіне фінансаў, банкаўскіх паслуг, інвеставання і страхавання адпаведнае патрабаванне адносіцца да выканання правілаў або распараджэнняў, устаноўленых дзяржаўным рэгулюючым органам, альбо як аказанне паслуг, альбо апрацоўка транзакцыі. Адпаведнасць у пытаннях фінансаў таксама будзе ўяўляць сабой стан выканання ўстаноўленых кіруючых прынцыпаў або спецыфікацый. Гэта прызначэнне таксама можа ахопліваць намаганні па гарантаванні, што арганізацыі выконваюць як галіновыя правілы, так і дзяржаўнае заканадаўства. Разуменне ComplianceCompliance - гэта сістэма стрымліванняў і процівагаў, якая прадухіляе махлярства і неэфектыўнасць. Акрамя таго, гэта таксама забяспечвае супрацоўніцтва з федэральнымі фінансавымі рэгламентамі з канчатковай мэтай абароны насельніцтва і прадастаўлення неабходнай інфармацыі дзяржаўным органам для спынення махлярства, адмывання грошай і фінансавання тэрарызму . Адпаведнасць у фінансавай індустрыі забяспечвае стабільнасць на рынках і служыць для абароны кліентаў, работнікаў і падаткаплацельшчыкаў ад этычных пагроз, якія ўспадкоўваюцца ў індывідуальных рашэннях. Многія арганізацыі таксама абавязаны адсочваць і захоўваць даныя аб адпаведнасці. Гэта ўключае ў сябе ўсе даныя, якія маюць дачыненне або належаць кампаніі, брокерскай кампаніі і г.д., якія могуць быць выкарыстаны з мэтай рэалізацыі або праверкі адпаведнасці або нарматыўнай справаздачнасці. Улічваючы зменлівыя правілы і важнасць іх адпаведнасці, выкарыстанне сучаснага праграмнага забеспячэння ўсё часцей выкарыстоўваецца укаранёна, каб дапамагчы кампаніям больш эфектыўна кіраваць сваімі дадзенымі аб адпаведнасці. Гэты кэш уключае ў сябе разлікі, перадачу даных і аўдыт. Адпаведнасць нарматыўным прававым патрабаванням адрозніваецца як у галінах, так і ў юрысдыкцыях. Напрыклад, структуры фінансавага рэгулявання адной краіны могуць адсутнічаць або адрознівацца ў іншай. Варта адзначыць, што найбольш жорстка рэгламентаваныя юрысдыкцыі з пункту гледжання захавання ў індустрыі форекс ўключаюць Злучаныя Штаты, Злучанае Каралеўства або большасць краін Еўрапейскага Саюза, Аўстралію, Новую Зеландыю, Канаду і іншыя.
У галіне фінансаў, банкаўскіх паслуг, інвеставання і страхавання адпаведнае патрабаванне адносіцца да выканання правілаў або распараджэнняў, устаноўленых дзяржаўным рэгулюючым органам, альбо як аказанне паслуг, альбо апрацоўка транзакцыі. Адпаведнасць у пытаннях фінансаў таксама будзе ўяўляць сабой стан выканання ўстаноўленых кіруючых прынцыпаў або спецыфікацый. Гэта прызначэнне таксама можа ахопліваць намаганні па гарантаванні, што арганізацыі выконваюць як галіновыя правілы, так і дзяржаўнае заканадаўства. Разуменне ComplianceCompliance - гэта сістэма стрымліванняў і процівагаў, якая прадухіляе махлярства і неэфектыўнасць. Акрамя таго, гэта таксама забяспечвае супрацоўніцтва з федэральнымі фінансавымі рэгламентамі з канчатковай мэтай абароны насельніцтва і прадастаўлення неабходнай інфармацыі дзяржаўным органам для спынення махлярства, адмывання грошай і фінансавання тэрарызму . Адпаведнасць у фінансавай індустрыі забяспечвае стабільнасць на рынках і служыць для абароны кліентаў, работнікаў і падаткаплацельшчыкаў ад этычных пагроз, якія ўспадкоўваюцца ў індывідуальных рашэннях. Многія арганізацыі таксама абавязаны адсочваць і захоўваць даныя аб адпаведнасці. Гэта ўключае ў сябе ўсе даныя, якія маюць дачыненне або належаць кампаніі, брокерскай кампаніі і г.д., якія могуць быць выкарыстаны з мэтай рэалізацыі або праверкі адпаведнасці або нарматыўнай справаздачнасці. Улічваючы зменлівыя правілы і важнасць іх адпаведнасці, выкарыстанне сучаснага праграмнага забеспячэння ўсё часцей выкарыстоўваецца укаранёна, каб дапамагчы кампаніям больш эфектыўна кіраваць сваімі дадзенымі аб адпаведнасці. Гэты кэш уключае ў сябе разлікі, перадачу даных і аўдыт. Адпаведнасць нарматыўным прававым патрабаванням адрозніваецца як у галінах, так і ў юрысдыкцыях. Напрыклад, структуры фінансавага рэгулявання адной краіны могуць адсутнічаць або адрознівацца ў іншай. Варта адзначыць, што найбольш жорстка рэгламентаваныя юрысдыкцыі з пункту гледжання захавання ў індустрыі форекс ўключаюць Злучаныя Штаты, Злучанае Каралеўства або большасць краін Еўрапейскага Саюза, Аўстралію, Новую Зеландыю, Канаду і іншыя.
Прачытайце гэты Тэрмін памылкі.
Крыніца: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/asic-suspends-afs-license-of-dixon-advisory-client-transition-ongoing/