Міністэрства юстыцыі рэкламуе актывізацыю намаганняў па праваахоўных органах

Сусветны спад карпаратыўных пераследаў, які пачаўся падчас адміністрацыі Трампа, здаецца, падыходзіць да канца. Нягледзячы на ​​​​павольны пачатак пракурораў адміністрацыі Байдэна, чыноўнікі Міністэрства юстыцыі, падобна, гатовы да павелічэння выканання Закона аб барацьбе з карупцыяй за мяжой у 2023 годзе. Любое павелічэнне можа азначаць фінансавую выгаду для замежных партнёраў Міністэрства юстыцыі, якія ўсё больш дапамагаюць ЗША ў выкананні законаў аб хабарніцтве.

Любое наступнае павелічэнне крымінальнага пераследу FCPA будзе пасля першапачатковага — і дзіўнага — запаволення. У 2021 і 2022 гадах міністэрства юстыцыі Байдэна вырашыла толькі адзінаццаць карпаратыўных і індывідуальных мер прымусовага выканання FCPA. Тым не менш, з 2017 па 2020 год падчас адміністрацыі Трампа Міністэрства юстыцыі вырашыла ў агульнай складанасці 83 карпаратыўныя і індывідуальныя меры прымусовага выканання FCPA, у сярэднім 22 рэзалюцыі кожны з гэтых гадоў. Гэта сярэдняе значэнне за эпоху Трампа адзначыла зніжэнне на 50% дазволаў у параўнанні з папярэднімі васьмю гадамі. Супастаўленне лічбаў Трампа і Байдэна выклікае інтрыгу, улічваючы, што Міністэрства юстыцыі эпохі Трампа ўзмацніла здагадкі аб адносна незалежны падыход да карпаратыўнага пераследу. Адміністрацыя Байдэна, наадварот, паабяцала «энергічна» забяспечыць выкананне FCPA ў першым у гісторыі Белага дома «Стратэгія ЗША па барацьбе з карупцыяй,», у якім падрабязна апісваюцца агульнадзяржаўныя ініцыятывы па расследаванні і судоваму пераследу ўнутраных і міжнародных карупцыйных злачынстваў. Чым тады тлумачыцца разыходжанне паміж меркаванымі прыярытэтамі правапрымянення адміністрацыі Трампа і адміністрацыі Байдэна і адпаведнай колькасцю рэзалюцый FCPA?

«Не задумвайцеся пра лічбы» сказаў Дэвід Ласт, кіраўнік падраздзялення FCPA Міністэрства юстыцыі, на нядаўняй канферэнцыі па міжнароднай злачыннасці "белых каўнерыкаў", арганізаванай Асацыяцыяй адвакатаў горада Нью-Ёрка і Міжнароднай асацыяцыяй адвакатаў 29 лістапада 2022 г. Ён прадказаў "нашмат больш" праваахоўнай дзейнасці ў будучы год. Рычард Донох'ю, былы пракурор ЗША па Усходняй акрузе Нью-Ёрка, які таксама раней выконваў абавязкі намесніка генеральнага пракурора ЗША, сказаў на той жа канферэнцыі, што нядаўняе зніжэнне рэзалюцый было «цыклічным» і што «калі рэзалюцыі зніжаюцца, гэта, верагодна, азначае, што гэтыя каманды працуюць над новымі справамі». Цяперашнія чыноўнікі Міністэрства юстыцыі, відаць, згодныя з тым, што колькасць рэзалюцый за першыя два гады адміністрацыі Байдэна не расказвае ўсёй гісторыі. Глен Леон, кіраўнік секцыі па барацьбе з махлярствам Міністэрства юстыцыі, на нядаўняй канферэнцыі FCPA ў Вашынгтоне, акруга Калумбія, 30 лістапада 2022 г. выказаў меркаванне, што якасць больш важная: «Мы глядзім не толькі на лічбы, але і на тое, ці вядзем мы правільныя справы, мы прыносім правільныя вынікі, ці маем мы правільны ўплыў? І па гэтай меры я б сказаў, што так». Ніколь М. Аргенцьеры, выканаўца абавязкаў галоўнага намесніка памочніка генеральнага пракурора, прыпісаны павольны пачатак урада барацьбы з праблемамі, выкліканымі пандэміяй. «Варта сказаць відавочнае: каб распачаць справы аб карупцыі за мяжой, вы павінны быць у стане паехаць туды, дзе ёсць праца, чаго мы не маглі зрабіць некаторы час», — сказаў Аргенцьеры.

Як адміністрацыя Байдэна набярэ тэмп? Нядаўнія заўвагі службовых асоб адміністрацыі, а таксама нядаўнія дзеянні адміністрацыі паказваюць на тры інструменты, якія могуць прывесці да наступнага ўздыму ў выпадках FCPA. Па-першае, адміністрацыя Байдэна ўсё часцей можа разлічваць на міжнароднае супрацоўніцтва для паскарэння судовага пераследу FCPA. Такое супрацоўніцтва можа абумоўлівацца мільёнамі долараў, выплачанымі супрацоўнічаючым краінам у сувязі з скаардынаванымі рэзалюцыямі Міністэрства юстыцыі. Па-другое, прадстаўнікі міністэрства юстыцыі ўжо засведчылі аб актывізацыі ўвагі да крымінальнага пераследу FCPA, падкрэсліўшы перавагі добраахвотнага самавыяўлення парушэнняў FCPA і рызыку нераскрыцця. Па-трэцяе, прадстаўнікі міністэрства юстыцыі нядаўна падкрэслілі неабходнасць таго, каб праграмы адпаведнасці кампаній ахоплівалі выкарыстанне супрацоўнікамі персанальных прылад і старонніх праграм абмену паведамленнямі з эфемернымі паведамленнямі - гэта прыкмета таго, што міністэрства юстыцыі можа прыняць больш агрэсіўныя меры для збору доказаў у справах FCPA. Паколькі паліцыянты FCPA вярнуліся ў строй, нягледзячы на ​​першапачаткова нізкія лічбы, прыкметы таго, што абяцанне адміністрацыі Байдэна можа быць на мяжы выканання.

Чым больш, тым весялей-Міжнароднае супрацоўніцтва як новая норма?

Адной з ключавых асаблівасцей любой будучай хвалі спраў FCPA, верагодна, будзе міжнароднае супрацоўніцтва. У гэтым годзе Міністэрства юстыцыі прыняло чатыры карпаратыўныя рэзалюцыі і адно адхіленне з дэгаржаваннем — ва ўсіх гэта звязана з супрацоўніцтвам замежных праваахоўных органаў. У сваіх заўвагах Леон і Арджэнцьеры падкрэслілі, як у карпаратыўных рашэннях, дасягнутых Міністэрствам юстыцыі ў 2022 годзе — адносна горназдабыўнога гіганта Glencore, бразільскай авіякампаніі GOL Linhas Aéreas Inteligentes і кампаніі па кіраванні адходамі Stericycle — выкарыстоўвалася супрацоўніцтва іх міжнародных праваахоўных органаў, ахопліваліся розныя галіны і пацягнула больш за 1 мільярд долараў штрафаў. Леон адзначыў, што ў бліжэйшыя тыдні чакаецца прыняцце як мінімум двух карпаратыўных рашэнняў FCPA, у той час як Аргенцьеры адзначыў, што «ў бліжэйшыя месяцы будзе абвешчана яшчэ некалькі рашэнняў».

Верныя свайму слову, пазней на тым жа тыдні, 2 снежня 2022 г., Міністэрства юстыцыі Абвешчаны карпаратыўная рэзалюцыя FCPA са швейцарскай тэхналагічнай кампаніяй ABB, згодна з якой кампанія пагадзілася заплаціць больш за 315 мільёнаў долараў у якасці штрафу для завяршэння расследавання, звязанага з дачай хабару высокапастаўленаму чыноўніку дзяржаўнай энергетычнай кампаніі Паўднёвай Афрыкі. Міністэрства юстыцыі адзначыла, што рэзалюцыя ABB была «ўзгоднена з органамі пракуратуры Паўднёвай Афрыкі і Швейцарыі, а таксама [Камісіяй па каштоўных паперах і біржам]».

Супрацоўніцтва Міністэрства юстыцыі з міжнароднымі праваахоўнымі органамі таксама спрыяла яго індывідуальным праваахоўным дзеянням у гэтым годзе. Падчас свайго публічнага выступу на канферэнцыі FCPA ў Вашынгтоне, акруга Калумбія, 1 снежня 2022 г. Аргенцьеры выдзелены абвінавачанні, прад'яўленыя двум былым высокапастаўленым службовым асобам у Эквадоры і Балівіі за меркаванае адмыванне грошай, звязанае з хабарніцтвам; трох бізнесменаў, звязаных з меркаванай схемай хабарніцтва і адмывання грошай з удзелам дзяржаўнай страхавой кампаніі ў Эквадоры; двое былых пракурораў Венесуэлы за тое, што яны нібыта пагадзіліся атрымаць хабар у памеры 1 мільёна долараў, каб не пераследваць карумпаванага падрадчыка; і двух былых кіраўнікоў вугальнай кампаніі, звязаных з меркаванай схемай хабарніцтва ў Егіпце. Сёлета таксама адзначыўся красавіком перакананне Роджэра Нг, былы кіруючы дырэктар Goldman Sachs, па абвінавачванні ў FCPA і адмыванні грошай за ўдзел у схеме хабарніцтва 1MDB пасля складанага і працяглага судовага разбору. Асуджэнне Нг адбылося пасля вырашэння карпаратыўнай справы супраць Goldman Sachs у 2020 годзе — яшчэ аднаго выпадку рашэння Міністэрства юстыцыі, узгодненага з замежнымі праваахоўнымі органамі.

Улічваючы гэты вопыт поспеху, супрацоўніцтва і ўзаемадзеянне з замежнымі праваахоўнымі органамі, верагодна, застанецца асаблівасцю будучых рэзалюцый FCPA. Каб садзейнічаць міжнароднаму супрацоўніцтву ў крымінальных справах FCPA, Міністэрства юстыцыі імкнецца гарантаваць, што замежныя краіны, пацярпелыя ад дзяржаўнай карупцыі і звязаных з імі злачынстваў, атрымліваюць добрую кампенсацыю за свае намаганні. У прыватнасці, міністэрства юстыцыі можа размеркаваць пэўную суму штрафу кампаніі паміж краінамі, якія ўдзельнічаюць у скаардынаваным расследаванні і вырашэнні, або залічыць фінансавыя кампенсацыі замежных урадаў у іх. Напрыклад, у в Раздзяленне стэрыцыклаМіністэрства юстыцыі пагадзілася залічыць да адной траціны крымінальнага пакарання ў памеры 52.5 мільёна долараў ЗША ў якасці штрафаў, якія кампанія выплаціць уладам Бразіліі ў адпаведнай працэдуры. Сапраўды гэтак жа ў в Разрозненне Glencore, Міністэрства юстыцыі пагадзілася залічыць больш за 256 мільёнаў долараў у якасці плацяжоў, якія кампанія зробіць Вялікабрытаніі і Швейцарыі. Кастрычнік 2020 года Рашэнне Goldman Sachs у сувязі са скандалам 1MDB прывяло да рэпатрыяцыі больш за 1 мільярда долараў незаконна прысвоеных сродкаў у Малайзію. Аргенцьеры заявіў, што такія выплаты «дапамагаюць умацаваць нашы адносіны з ключавымі партнёрамі з праваахоўных органаў».

Стымулюючы пернікам, а не кій

Па-другое, яшчэ адным прыкметай будучага павелічэння колькасці спраў FCPA з'яўляецца новая палітыка, якая заахвочвае самараскрыццё. У верасні 2022 г. намеснік генеральнага пракурора Ліза Манака Абвешчаны шэраг новых палітык Міністэрства юстыцыі па карпаратыўным крымінальным праваахоўным органам. Так званы “Памятка Манака” ахоплівае цэлы шэраг тэм, такіх як інструкцыі пракурорам “забяспечыць індывідуальную і карпаратыўную адказнасць” шляхам ацэнкі фактараў, якія ўключаюць у сябе папярэднія неправамерныя паводзіны карпарацый, добраахвотнае самараскрыццё карпарацыяй і супрацоўніцтва, эфектыўнасць праграм адпаведнасці і належнае выкарыстанне манітораў. Нядаўнія заўвагі Аргенцьеры на канферэнцыі FCPA ў Вашынгтоне, акруга Калумбія, надалі дадатковы колер заявам аб палітыцы Манака.

«Морквы» для заахвочвання кампаній да добраахвотнага самараскрыцця парушэнняў FCPA прывабныя: магчымасць пазбегнуць абвінавачання або прызнання віны. Адзін выпадак, калі кампанія абрала моркву, прывёў да рашэння Міністэрства юстыцыі не прыцягваць да адказнасці парушэнні FCPA Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) пасля таго, як страхоўшчык нібыта заплаціў каля 3.2 мільёна долараў у якасці хабару дзяржаўным чыноўнікам у Эквадоры ў 2014-2016 гадах. «Пасля поўнага супрацоўніцтва са следствам, унясення ўдасканаленняў у сваю праграму адпаведнасці, каб знізіць рызыку паўтарэння парушэнняў, і пагадзіўшыся вярнуць незаконна атрыманыя даходы ад схемы, дэпартамент накіраваў JLT ліст аб адмове», — сказаў Аргенцьеры. Яна адзначыла, што, хоць кампанія пазбегла судовага пераследу, пяць супрацоўнікаў JLT былі прыцягнуты да адказнасці за злачынствы, звязаныя з меркаваным парушэннем паводзін. «Паведамленне тут зразумелае. Не чакайце, пакуль мы вам патэлефануем. Да таго часу ўжо занадта позна», — сказаў Аргенцьеры. «Кампанія, якая добраахвотна самараскрываецца, пабачыць шмат плюсаў, у той час як кампанія, якая вырашыла адмовіцца ад гэтага, бярэ на сябе вялікую рызыку пагаршэння». Увогуле, міністэрства юстыцыі хоча зрабіць больш зразумелымі і прадказальнымі для кампаній «пернік» і «бій» вакол добраахвотнага самараскрыцця. Лічыце сябе папярэджанымі.

Захавайце ўсе камунікацыі - інакш

Трэцяя асаблівасць, на якую варта звярнуць увагу ў будучых справах, - гэта ўсё больш агрэсіўны падыход Міністэрства юстыцыі і SEC да збору лічбавых доказаў. Кампаніі могуць сутыкнуцца з наступствамі, калі іх праграмы захавання патрабаванняў не ахопліваюць выкарыстанне супрацоўнікамі персанальных прылад і старонніх праграм абмену паведамленнямі з эфемернымі паведамленнямі. У кастрычніку 2022 г. SEC адкрыты шырокі галіновы запыт аб тым, як банкі адсочваюць выкарыстанне персанальных прылад і старонніх платформаў абмену паведамленнямі іх супрацоўнікамі. Міністэрства юстыцыі дзеючая карпаратыўная палітыка правапрымянення FCPA забараняе «неналежнае знішчэнне або выдаленне бізнес-запісаў» і патрабуе «рэалізацыі адпаведных рэкамендацый і кантролю па выкарыстанні асабістых камунікацый і эфемерных платформаў абмену паведамленнямі», каб кампаніі атрымалі поўную заслугу своечасовага і належнага выпраўлення. Некаторыя прадпрыемствы дазваляюць сваім супрацоўнікам выкарыстоўваць асабістыя сотавыя тэлефоны і прыкладанні іншых вытворцаў для вядзення службовых спраў, у тым ліку прыкладанні іншых вытворцаў, якія маюць эфемерныя паведамленні, у якіх паведамленні знікаюць і не захоўваюцца. Такія камунікацыі ствараюць «значныя праблемы для здольнасцяў кампаній забяспечыць добра працуючую праграму адпаведнасці і магчымасць доступу да такіх камунікацый, калі гэта неабходна», - сказаў Аргенцьеры.

Чытаючы паміж радкоў, МЮ разглядае зносіны супрацоўнікаў праз асабістыя прылады і староннія праграмы абмену паведамленнямі як важныя крыніцы інфармацыі ў расследаваннях FCPA. У сваю чаргу Міністэрства юстыцыі чакае, што кампаніі прымуць нейкія меры для забеспячэння захаванасці і збору такіх паведамленняў, але дакладны тып і ступень такіх дзеянняў застаюцца незразумелымі. Такім чынам, міністэрства юстыцыі разглядае неабходнасць дадатковых рэкамендацый для ўліку новых тэхналогій, адсутнасці аднастайнасці патрабаванняў да захоўвання ў розных галінах і наступствы для прыватнасці ў розных юрысдыкцыях. Аргенцьеры прызнаў, што празрыстасць з'яўляецца ключавой у гэтай галіне: «Мы разумеем, што аддзел павінен ясна і прадказальна ўказваць нашы чаканні і нашу палітыку, каб вы маглі даць найлепшыя парады сваім кліентам і каб яны маглі зрабіць цяжкі выбар адносна таго, як усталяваць прыярытэты і куды накіраваць рэсурсы». Улічваючы павышаную ўвагу да гэтага пункта палітыкі, кампаніі павінны пераканацца, што іх праграмы адпаведнасці ахопліваюць выкарыстанне супрацоўнікамі персанальных прылад і старонніх праграм абмену паведамленнямі, пакуль не позна.

Ідзем наперад — набіраем тэмп?

Не чакайце зацішша ў выкананні FCPA ў 2023 годзе. Адміністрацыя Байдэна і чыноўнікі Міністэрства юстыцыі працягваюць паўтараць сваю прыхільнасць выкананню FCPA, у адрозненне ад папярэдняй адміністрацыі, нягледзячы на ​​невялікую колькасць рэзалюцый у гэтым годзе. Нягледзячы на ​​​​тое, што пандэмія і прыярытэты папярэдняй адміністрацыі ў апошні час маглі запаволіць намаганні Міністэрства юстыцыі па выкананні FCPA, гэта, безумоўна, не перашкодзіла ўраду каардынаваць важныя крымінальныя пераследы і рашэнні з замежнымі праваахоўнымі органамі, што прынесла значныя перавагі краінам, якія супрацоўнічаюць. Супрацоўніцтва Міністэрства юстыцыі з замежнымі праваахоўнымі органамі ў будучых справах FCPA можа стаць больш звычайнай з'явай, паколькі іншыя краіны імкнуцца пажынаць плён скаардынаваных расследаванняў і рашэнняў. Акрамя таго, нядаўнія публічныя заявы афіцыйных асоб Міністэрства юстыцыі, якія падкрэсліваюць добраахвотнае самавыяўленне парушэнняў FCPA і неабходнасць для кампаній падтрымліваць лічбавую сувязь сваіх супрацоўнікаў, сведчаць аб тым, што будучыя расследаванні Міністэрства юстыцыі будуць разглядаць гэтыя сферы з павышанай пільнай увагай. Тлумачыць некалькі рэзалюцый FCPA за апошнія два гады як сведчанне таго, што міністэрства юстыцыі эпохі Байдэна мела няўстойлівы падыход да FCPA, было б заўчасным. Хутчэй за ўсё, выданне Памяткі Манака і нядаўнія публічныя заявы афіцыйных асоб Міністэрства юстыцыі, якія рэкламуюць іх намаганні па праваахоўных органах у гэтым годзе, цалкам могуць быць прадвеснікамі таго, што ў новым годзе прымяненне FCPA павялічыцца.

Каб прачытаць больш з Роберт Анэла, Калі ласка, наведайце www.maglaw.com.

Майкл Д. Манзо, супрацоўнік фірмы, дапамог у падрыхтоўцы гэтага блога.