фінансаў

FINRA штрафуе E*TRADE на 350 тысяч долараў за збоі ў назіранні

01/11/2022
Навіны Bitcoin Ethereum

Платформа электроннага гандлю E*TRADE, даччыная кампанія Morgan Stanley, была аштрафавана на 350,000 XNUMX долараў ЗША разам з вынясеннем асуджэння Упраўленнем рэгулявання фінансавай індустрыі (FINRA) за збоі ў стварэнні і абслугоўванні сістэм кантролю.

Абвешчанае ў аўторак агенцтва самарэгулявання заявіла аб шматлікіх парушэннях з боку амерыканскага
 
 гандлёвая платформа  . Па-першае, не ўдалося выявіць маніпулятыўны гандаль з-за памылак у сістэмах нагляду.

Нягледзячы на ​​тое, што платформа выкарыстоўвала некалькі справаздач назірання ў перыяд са снежня 2016 г. па лістапад 2021 г. для ідэнтыфікацыі патэнцыйных гандляў і загадзя арганізаваных таргоў, выкарыстоўваныя параметры былі моцна абмежаваныя для выяўлення такіх махлярскіх дзеянняў.

Кампанія E*TRADE таксама была асуджана за змяненне параметраў у сваіх справаздачах аб назіранні, якія абмяжоўвалі выяўленне патэнцыйнай актыўнасці маркіроўкі, асабліва ў танных каштоўных паперах. Акрамя таго, агенцтва таксама паставіла пад сумнеў недахопы канструкцыі сістэмы назірання, якая не магла эфектыўна ідэнтыфікаваць штучна павышаную або зніжаную цану акцый, якія мала торгуюцца.

«E*TRADE не ўдалося стварыць і падтрымліваць сістэму нагляду, якая была разумна распрацавана для дасягнення
 
 захаванне  з адпаведнымі федэральнымі законамі і правіламі аб каштоўных паперах і правіламі FINRA, якія тычацца патэнцыйна маніпулятыўнага гандлю», - гаворыцца ў паведамленні.

Заказ прыняты

Гандлёвая платформа ўжо пагадзілася з загадам FINRA, у тым ліку з грашовым штрафам. Гэта абмяжуе агенцтва ад прад'яўлення далейшых абвінавачанняў гандлёвай платформе на падставе згаданых абвінавачванняў.

З агульнай сумы штрафу 144,500 XNUMX долараў выплачваецца FINRA, гаворыцца ў афіцыйным паведамленні.

«[Ліст аб прыняцці, адмове і згодзе (AWC)] прадстаўлены пры ўмове, што ў выпадку яго прыняцця FINRA не будзе прад'яўляць ніякіх іскаў супраць Адказчыка з меркаванымі парушэннямі, заснаванымі на тых жа фактычных высновах, апісаных у гэтым AWC», - паведамленне дададзены.

«Адказчык згаджаецца заплаціць грашовую санкцыю пасля паведамлення аб тым, што гэты AWC быў прыняты і што такі плацёж належыць выплаце».

Платформа электроннага гандлю E*TRADE, даччыная кампанія Morgan Stanley, была аштрафавана на 350,000 XNUMX долараў ЗША разам з вынясеннем асуджэння Упраўленнем рэгулявання фінансавай індустрыі (FINRA) за збоі ў стварэнні і абслугоўванні сістэм кантролю.

Абвешчанае ў аўторак агенцтва самарэгулявання заявіла аб шматлікіх парушэннях з боку амерыканскага
 
 гандлёвая платформа  . Па-першае, не ўдалося выявіць маніпулятыўны гандаль з-за памылак у сістэмах нагляду.

Нягледзячы на ​​тое, што платформа выкарыстоўвала некалькі справаздач назірання ў перыяд са снежня 2016 г. па лістапад 2021 г. для ідэнтыфікацыі патэнцыйных гандляў і загадзя арганізаваных таргоў, выкарыстоўваныя параметры былі моцна абмежаваныя для выяўлення такіх махлярскіх дзеянняў.

Кампанія E*TRADE таксама была асуджана за змяненне параметраў у сваіх справаздачах аб назіранні, якія абмяжоўвалі выяўленне патэнцыйнай актыўнасці маркіроўкі, асабліва ў танных каштоўных паперах. Акрамя таго, агенцтва таксама паставіла пад сумнеў недахопы канструкцыі сістэмы назірання, якая не магла эфектыўна ідэнтыфікаваць штучна павышаную або зніжаную цану акцый, якія мала торгуюцца.

«E*TRADE не ўдалося стварыць і падтрымліваць сістэму нагляду, якая была разумна распрацавана для дасягнення
 
 захаванне  з адпаведнымі федэральнымі законамі і правіламі аб каштоўных паперах і правіламі FINRA, якія тычацца патэнцыйна маніпулятыўнага гандлю», - гаворыцца ў паведамленні.

Заказ прыняты

Гандлёвая платформа ўжо пагадзілася з загадам FINRA, у тым ліку з грашовым штрафам. Гэта абмяжуе агенцтва ад прад'яўлення далейшых абвінавачанняў гандлёвай платформе на падставе згаданых абвінавачванняў.

З агульнай сумы штрафу 144,500 XNUMX долараў выплачваецца FINRA, гаворыцца ў афіцыйным паведамленні.

«[Ліст аб прыняцці, адмове і згодзе (AWC)] прадстаўлены пры ўмове, што ў выпадку яго прыняцця FINRA не будзе прад'яўляць ніякіх іскаў супраць Адказчыка з меркаванымі парушэннямі, заснаванымі на тых жа фактычных высновах, апісаных у гэтым AWC», - паведамленне дададзены.

«Адказчык згаджаецца заплаціць грашовую санкцыю пасля паведамлення аб тым, што гэты AWC быў прыняты і што такі плацёж належыць выплаце».

Крыніца: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/