Выявы людзей | Істок | Getty Images
CNBC прыцягнула пастаўшчыка дадзеных AccuPoint Solutions для аказання дапамогі ў рэйтынгу зарэгістраваных інвестыцыйных кансультантаў у гэтым годзе Спіс FA 100.
Метадалогія складалася з першага аналізу розных асноўных даных з уласнай базы дадзеных AccuPoint Solutions зарэгістраваных інвестыцыйных кансультантаў. Гэты аналіз пачаўся з першапачатковага спісу з 39,818 904 кампаній RIA з нарматыўнай базы дадзеных Камісіі па каштоўных паперах і біржам. У выніку працэсу спіс быў у канчатковым выніку скарочаны да XNUMX RIA, прычым гэтыя фірмы адпавядаюць крытэрам уласнасці CNBC.
Супрацоўнікі CNBC накіравалі шырокае апытанне па электроннай пошце ўсім фірмам, якія адпавядалі першапачатковым крытэрам, каб сабраць больш падрабязную інфармацыю. У сваю чаргу тыя кансультацыйныя фірмы, якія жадаюць трапіць у рэйтынг, запоўнілі поўную заяўку адносна сваёй практыкі. Каманда CNBC праверыла гэтыя дадзеныя ў гэтых фірмах і ў нарматыўнай базе дадзеных SEC. AccuPoint яшчэ раз ужыў запатэнтаваныя ўзважаныя катэгорыі CNBC для далейшага ўдакладнення і ранжыравання фірмаў, у канчатковым выніку стварыўшы спіс 100 лепшых.
CNBC не спаганяе ніякай платы з кансультантаў, якія ўваходзяць у штогадовы рэйтынг.
Яшчэ ад FA 100:
Дарадца № 1 CNBC згодны з Уорэнам Бафетам: "Яму падабаецца грашовы паток"
FA 100: CNBC склаў рэйтынг кампаній па фінансавым кансультаванні з самым высокім рэйтынгам 2022 года
FA 100 CNBC прызнае кансультантаў, якія дапамагаюць людзям рабіць разумныя грашовыя крокі
Асноўныя кропкі дадзеных, якія выкарыстоўваліся ў аналізе, былі перагледжаны альбо ў якасці мінімальнай базавай лініі, альбо ў межах дыяпазону, ухіляючы тыя фірмы, якія не адпавядалі патрабаванням CNBC. Пасля таго, як першапачатковы спіс быў складзены, таксама былі ўжытыя адпаведныя каэфіцыенты ўзважвання. Гэтыя даныя ўключалі:
- Даведка кансультацыйнай фірмы аб выкананні нарматыўных актаў/адпаведнасці патрабаванням (заўвага рэдактара: любая фірма, якая раскрывала інфармацыю аб сваім SEC ADV, была аўтаматычна дыскваліфікавана з рэйтынгу)
- Колькасць гадоў у бізнэсе
- Колькасць сертыфікаваных спецыялістаў па фінансаваму планаванні
- Колькасць супрацоўнікаў
- Колькасць інвестыцыйных кансультантаў, зарэгістраваных у фірме
- Суадносіны інвестыцыйных кансультантаў да агульнай колькасці супрацоўнікаў
- Агульная колькасць актываў пад кіраваннем
- Працэнт дыскрэцыйных актываў пад кіраваннем
- Усяго рахункаў пад кіраваннем
- Колькасць дзяржаў, у якіх зарэгістравана АІР
- Краіна пражывання.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html