Камісія па каштоўных паперах і ф'ючэрсам Ганконга (SFC) вынесла вымову Citigroup Global Markets Asia Limited, а таксама наклала штраф у памеры 348.25 мільёна ганконскіх долараў (каля 44.68 мільёна долараў) за некаторыя сур'ёзныя збоі ў рэгуляванні.
Па словах рэгулятара, кампанія дазволіла розным гандлёвым цэнтрам у рамках свайго бізнесу Cash Equities распаўсюджваць няправільна пазначаныя паказчыкі цікавасці (IOI). Яны таксама непраўдзіва прадстаўлялі інстытуцыйных кліентаў падчас здзяйснення здзелак па фасілітацыі ў перыяд з 2008 па 2018 год.
З 174 узораў здзелак па садзейнічанні, выкананых азіяцкай даччынай кампаніяй Citi і разгледжаных рэгулятарным органам Ганконга, 127 прадаставілі кліентам няправільную інфармацыю, зрабілі зманлівыя заявы або нават не прынялі згоды кліента перад маршрутызацыяй заказу.
Рэгулятар падкрэсліў, што гэта паўсюдныя несумленныя паводзіны кампаніі, і іх можна было б лёгка пазбегнуць, калі б існаваў унутраны кантроль і патрабаванні.
«Сур'ёзнасць няўдач CGMAL выкрыла культуру, якая заахвочвала пагоню за прыбыткам за кошт асноўных стандартаў сумленнасці», - сказала Эшлі Алдэр, галоўны выканаўчы дырэктар SFC.
«У выніку, ва ўмовах бесперапыннага камерцыйнага ціску з мэтай прыцягнення большага бізнесу і павелічэння долі CGMAL на рынку, падманныя метады былі разгорнуты ў шкоду інтарэсам кліентаў і на шкоду цэласнасці рынку».
Кіраўніцтва падсправаздачнае
Акрамя таго, рэгулятар ацэньвае правалы і пралікі ў частцы вышэйшага кіраўніцтва кампаніі і разглядае магчымасць вызваліць іх ад сваіх наглядных абавязкаў. Ён таксама распачне дысцыплінарныя меры супраць гэтых службовых асоб Citi.
«Асноўнай праблемай SFC з'яўляецца няздольнасць вышэйшага кіраўніцтва CGMAL забяспечыць захаванне належных стандартаў паводзін і выкананне адпаведных нарматыўных патрабаванняў, а таксама разуменне, кіраванне і маніторынг свайго бізнесу і рызык», - сказаў Томас Аткінсан, выканаўчы дырэктар SFC. выканання.
«Распаўсюджанасць парушэнняў на працягу доўгага перыяду адлюстроўвае няздольнасць вышэйшага кіраўніцтва CGMAL належным чынам выконваць свае кіраўніцкія і наглядныя абавязкі».
Камісія па каштоўных паперах і ф'ючэрсам Ганконга (SFC) вынесла вымову Citigroup Global Markets Asia Limited, а таксама наклала штраф у памеры 348.25 мільёна ганконскіх долараў (каля 44.68 мільёна долараў) за некаторыя сур'ёзныя збоі ў рэгуляванні.
Па словах рэгулятара, кампанія дазволіла розным гандлёвым цэнтрам у рамках свайго бізнесу Cash Equities распаўсюджваць няправільна пазначаныя паказчыкі цікавасці (IOI). Яны таксама непраўдзіва прадстаўлялі інстытуцыйных кліентаў падчас здзяйснення здзелак па фасілітацыі ў перыяд з 2008 па 2018 год.
З 174 узораў здзелак па садзейнічанні, выкананых азіяцкай даччынай кампаніяй Citi і разгледжаных рэгулятарным органам Ганконга, 127 прадаставілі кліентам няправільную інфармацыю, зрабілі зманлівыя заявы або нават не прынялі згоды кліента перад маршрутызацыяй заказу.
Рэгулятар падкрэсліў, што гэта паўсюдныя несумленныя паводзіны кампаніі, і іх можна было б лёгка пазбегнуць, калі б існаваў унутраны кантроль і патрабаванні.
«Сур'ёзнасць няўдач CGMAL выкрыла культуру, якая заахвочвала пагоню за прыбыткам за кошт асноўных стандартаў сумленнасці», - сказала Эшлі Алдэр, галоўны выканаўчы дырэктар SFC.
«У выніку, ва ўмовах бесперапыннага камерцыйнага ціску з мэтай прыцягнення большага бізнесу і павелічэння долі CGMAL на рынку, падманныя метады былі разгорнуты ў шкоду інтарэсам кліентаў і на шкоду цэласнасці рынку».
Кіраўніцтва падсправаздачнае
Акрамя таго, рэгулятар ацэньвае правалы і пралікі ў частцы вышэйшага кіраўніцтва кампаніі і разглядае магчымасць вызваліць іх ад сваіх наглядных абавязкаў. Ён таксама распачне дысцыплінарныя меры супраць гэтых службовых асоб Citi.
«Асноўнай праблемай SFC з'яўляецца няздольнасць вышэйшага кіраўніцтва CGMAL забяспечыць захаванне належных стандартаў паводзін і выкананне адпаведных нарматыўных патрабаванняў, а таксама разуменне, кіраванне і маніторынг свайго бізнесу і рызык», - сказаў Томас Аткінсан, выканаўчы дырэктар SFC. выканання.
«Распаўсюджанасць парушэнняў на працягу доўгага перыяду адлюстроўвае няздольнасць вышэйшага кіраўніцтва CGMAL належным чынам выконваць свае кіраўніцкія і наглядныя абавязкі».
Крыніца: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/