Два пенсіянеры выйгралі арбітражнае рашэнне ў памеры 5.2 мільёна долараў
UBS
,
якога яны абвінавацілі ў скажэнні, непрыдатнасці і парушэнні даверных абавязкаў у дачыненні да складанай стратэгіі гандлю апцыёнамі.
Справа апошняя ў серыі юрыдычныя бітвы над Стратэгіяй павышэння прыбытковасці швейцарскага банка, якая складалася з апцыён пут і кол. Гэта таксама адбылося пасля таго, як у чэрвені UBS пагадзілася выплаціць 25 мільёнаў долараў пагасіць абвінавачванні ў махлярстве прынесены Камісіяй па каштоўных паперах і біржам. SEC заявіла, што UBS не забяспечыла сваім фінансавым кансультантам належнае навучанне і кантроль у дачыненні да стратэгіі, і што некаторыя кансультанты і іх кліенты не разумеюць рызык.
Лагатып UBS
Мэцью Лойд / Bloomberg
З лютага 600 г. па люты 2016 г. UBS прадавала YES прыкладна 2017 інвестарам. па дадзеных SEC. У канчатковым выніку кліенты ўклалі ў стратэгію каля 2 мільярдаў долараў, перш чым яна пайшла не так у канцы 2018 года, калі валацільнасць рынку ўзрасла, у выніку чаго апцыённая стратэгія страціла 18% за год, паводле рэгулятара.
Справы завяршаюцца. Пазней кліенты пачалі падаваць арбітражныя пазовы супраць UBS, і цяпер некалькі спраў нядаўна завершаны.
У апошнім выпадку арбітражная група прысудзіла кампенсацыю шкоды Джорджу і Сандры Шусель, пары на пенсіі, 15 верасня - амаль праз тры гады пасля таго, як яны падалі пазовы супраць UBS, згодна з копіяй арбітражнага рашэння.
Пара "вельмі задаволеная" вынікам, кажа адвакат Шусэлса, Джон Рыч з нью-ёркскай юрыдычнай фірмы Rich, Intelisano & Katz.
«Ключом да справы былі адносіны паміж брокерам і кліентам з акцэнтам на фідуцыярных абавязках фінансавага кансультанта», — кажа Рыч. «Мы сапраўды падкрэслілі панэлі, што даверны абавязак патрабуе ад кансультанта большага, чым падпісваць тое, што было фактычна адмовай».
У дадатак да кампенсацыі шкоды Шусэлям арбітры таксама абавязалі UBS выплаціць 28,950 XNUMX долараў ЗША для пакрыцця выдаткаў на слуханні.
Прадстаўнік UBS адмовіўся каментаваць гэтую справу.
Па словах Рыча, слуханні былі крыху адкладзены з-за Covid-19, але ў рэшце рэшт прайшлі асабіста. «Мы лічым, што вельмі важна мець сведак, кліентаў і экспертаў асабіста з арбітрамі», — кажа ён.
Па яго словах, Рыч вёў справу разам са сваім калегам і калегам па адвакату Росам Інтэлісана. Згодна з арбітражным рашэннем, адвакат з Нью-Ёрка Джэйкаб Х. Заманскі, які прадстаўляў інтарэсы іншых былых кліентаў YES, быў адным з адвакатаў па справе.
Рыч кажа, што яго юрыдычная фірма прадстаўляе інтарэсы іншых кліентаў YES у арбітражы супраць UBS неадназначны запіс у арбітражы па стратэгіі YES. У чэрвені ён прайграў дзве справы і быў абавязаны выплаціць больш за 2 мільёны долараў пацярпелым інвестарам. Аднак перамога Шуселяў, здаецца, самая вялікая на сённяшні дзень, згодна з арбітражнымі рашэннямі.
Напісаць Эндру Уэлшу па адрасе [электронная пошта абаронена]
Крыніца: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo