SEC бярэ плату за Genesis і Gemini – Trustnodes

Вашынгтон, акруга Калумбія, 12 студзеня 2023 г. — Сёння Камісія па каштоўных паперах і біржам спагнала з Genesis Global Capital, LLC і Gemini Trust Company, LLC за незарэгістраваную прапанову і продаж каштоўных папер рознічным інвестарам праз праграму крэдытавання крыпта-актываў Gemini Earn. З дапамогай гэтай незарэгістраванай прапановы Genesis і Gemini сабралі крыпта-актывы на мільярды долараў ад сотняў тысяч інвестараў. Працягваюцца расследаванні іншых парушэнняў заканадаўства аб каштоўных паперах, а таксама іншых арганізацый і асоб, якія маюць дачыненне да меркаваных парушэнняў.

Згодна са скаргай, у снежні 2020 года Genesis, частка даччынай кампаніі Digital Currency Group, заключыла пагадненне з Gemini, каб прапанаваць кліентам Gemini, у тым ліку рознічным інвестарам у Злучаных Штатах, магчымасць пазычыць Genesis свае крыпта-актывы ў абмен за абяцанне Genesis плаціць працэнты. Пачынаючы з лютага 2021 года Genesis і Gemini пачалі прапаноўваць рознічным інвестарам праграму Gemini Earn, у выніку якой інвестары Gemini Earn прадавалі свае крыпта-актывы Genesis, а Gemini выступала ў якасці агента для садзейнічання транзакцыі. Gemini вылічвала ганарар агента, які часам дасягаў 4.29 працэнта, з прыбытку, які Genesis плаціў інвестарам Gemini Earn. Як сцвярджаецца ў скарзе, Genesis затым выкарыстоўваў сваё меркаванне ў тым, як выкарыстоўваць крыпта-актывы інвестараў для атрымання даходу і выплаты працэнтаў інвестарам Gemini Earn.

У скарзе таксама сцвярджаецца, што ў лістападзе 2022 года Genesis абвясціла, што не дазволіць сваім інвестарам Gemini Earn вывесці свае крыпта-актывы, таму што ў Genesis не хапае ліквідных актываў, каб задаволіць запыты на зняцце з-за валацільнасці на рынку крыпта-актываў. У той час Genesis валодала актывамі інвестараў прыкладна на 900 мільёнаў долараў ад 340,000 XNUMX інвестараў Gemini Earn. Раней у гэтым месяцы Gemini спыніла праграму Gemini Earn. На сённяшні дзень рознічныя інвестары Gemini Earn яшчэ не змаглі вывесці свае крыпта-актывы.

У скарзе SEC сцвярджаецца, што праграма Gemini Earn уяўляе сабой прапанову і продаж каштоўных папер у адпаведнасці з дзеючым заканадаўствам і павінна была быць зарэгістраваная ў Камісіі.

«Мы сцвярджаем, што Genesis і Gemini прапаноўвалі незарэгістраваныя каштоўныя паперы грамадскасці, абыходзячы патрабаванні аб раскрыцці інфармацыі, прызначаныя для абароны інвестараў», - сказаў старшыня SEC Гэры Генслер. «Сённяшнія абвінавачанні абапіраюцца на папярэднія дзеянні, накіраваныя на тое, каб даць зразумець рынку і грамадскасці-інвестару, што платформы крыптапазыкі і іншыя пасярэднікі павінны выконваць наша праверанае часам заканадаўства аб каштоўных паперах. Гэта лепш за ўсё абараняе інвестараў. Гэта спрыяе даверу на рынках. Гэта неабавязкова. Гэта закон».

«Нядаўні згортванне праграм крэдытавання крыпта-актываў і прыпыненне праграмы Genesis падкрэсліваюць крытычную неабходнасць таго, каб платформы, якія прапануюць каштоўныя паперы рознічным інвестарам, адпавядалі федэральным законам аб каштоўных паперах», — сказаў Гурбір С. Грэвал, дырэктар аддзела правапрымянення SEC. «Як мы бачылі зноў і зноў, няздольнасць зрабіць гэта пазбаўляе інвестараў базавай інфармацыі, неабходнай для прыняцця абгрунтаваных інвестыцыйных рашэнняў. Нашы расследаванні ў гэтай сферы вельмі актыўныя і працягваюцца, і мы рэкамендуем усім, хто валодае інфармацыяй аб гэтым пытанні або іншых магчымых парушэннях заканадаўства аб каштоўных паперах, звяртацца з намі, у тым ліку ў рамках нашай Праграмы інфарматараў, калі гэта магчыма».

Скарга SEC, пададзеная ў Акруговы суд ЗША Паўднёвай акругі Нью-Ёрка, абвінавачвае Genesis і Gemini ў парушэнні раздзелаў 5(a) і 5(c) Закона аб каштоўных паперах 1933 г. Скарга патрабуе пастаяннага судовага забароны, дэгарж незаконна атрыманых даходаў плюс працэнты за папярэджанне суда і грамадзянскія штрафы.

Расследаванне SEC правялі Джонатан Осцін і Эшлі Спраг пад кіраўніцтвам Дэбары Тарасевіч і Стэйсі Богерт. Судовы працэс будзе весці Эдвард Рэйлі, а кантраляваць яго будуць Джэймс Конар і Алівія Чоу.