Мяркуючы па ўсім, Карпарацыя Чарльза Шваба (NYSE: SCHW) парушылі заканадаўства аб каштоўных паперах і юрыдычную фірму Schall, нацыянальную фірму па судзе па правах акцыянераў, Абвешчаны 25 жніўня, што ён расследуе гэтыя прэтэнзіі ад імя інвестараў.
Акрамя таго, расследаванне будзе засяроджана на тым, ці рабіў Шваб ілжывыя і якія ўводзяць у зман заявы або не раскрываў інфармацыю, якая мела дачыненне да інвестараў. Не менш важна, што ў чэрвені Камісія па каштоўных паперах і біржам (SEC) абвінаваціла тры даччыныя кампаніі Schwab, якія займаюцца інвестыцыйнымі кансультантамі, за тое, што яны не раскрылі спосаб, якім яны размяркоўвалі сродкі кліента.
Згодна з распараджэннем SEC, Schwab абавязаў раскрываць інфармацыю для іх robo-кансультант, кансультант па партфелях на базе штучнага інтэлекту павінен быў шукаць «аптымальную прыбытковасць» праз «дысцыплінаваную метадалогію пабудовы партфеля», у той час як на самой справе ўласныя дадзеныя Шваба паказалі, што ў большасці выпадкаў наяўныя грошы ў партфелях прымушалі іх зарабляць менш грошай, падвяргаючыся ўздзеянню той жа рызыка.
Ценявыя практыкі
У партфелях робо-кансультантаў Шваб зарабляў грошы, пераводзячы наяўныя ў афіляваны банк, выдаючы іх у пазыку і пакідаючы сабе розніцу, якую ён зарабіў паміж працэнтамі па атрыманых пазыках і тым, што ён плаціў кліентам роба-кансультантаў.
Не аспрэчваючы справы, даччыныя кампаніі Schwab, якія займаюцца інвестыцыйным кансультаваннем, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. і Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., пагадзіліся з загадам аб спыненні дзеянняў. Гэта прывяло да таго, што фірма выплаціла 52 мільёны долараў у якасці працэнтаў за спагнанне і пагашэнне суда, а таксама 135 мільёнаў долараў грамадзянскага штрафу.
Акрамя таго, Шваб пагадзіўся ўтрымліваць незалежнага кансультанта, які будзе кансультаваць і разглядаць іх палітыку і працэдуры, звязаныя з раскрыццём інфармацыі іх робо-кансультантам, каб пераканацца, што палітыка і працэдуры выконваюцца належным чынам.
Нарэшце, юрыдычная фірма Schall спецыялізуецца на калектыўных ісках па каштоўных паперах і правах акцыянераў, і, паколькі гэтая справа яшчэ не была сертыфікавана, незразумела, колькі інвестараў вырашаць падаць у суд на Schwab за тое, што яны сказілі інфармацыю аб сваіх паслугах кансультанта па AI.
Купляйце акцыі зараз з дапамогай Interactive Brokers - самай перадавой інвестыцыйнай платформы
адмова: Змест гэтага сайта не варта разглядаць як парады па інвестыцыях. Інвестыцыі спекулятыўныя. Пры інвеставанні ваш капітал знаходзіцца пад пагрозай.
Крыніца: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/