фінансаў

Федэральны суд ЗША абавязаў трэйдара выплаціць штрафы за маніпуляцыйную схему

04/07/2022
Навіны Bitcoin Ethereum

Камісія ЗША па гандлі таварнымі ф'ючэрсамі ( CFTC  ) абвясціў у чацвер, што суддзя акруговага суда ЗША Паўночнай акругі Ілінойса наклаў забарону на гандаль таварнымі гандлярамі і абавязаў іх выплаціць штрафы за ўдзел у маніпулятыўнай схеме.

У адпаведнасці з прэс-рэліз, суддзя Стывен С. Сігер вынес канчатковыя рашэнні і пастановы аб згодзе супраць Джэймса Ворлі і Седрыка Чану, былых гандляроў каштоўнымі металамі, за падробку і ўдзел у падманнай або маніпулятыўнай схеме.

Кожнаму абвінавачанаму пагражае грамадзянскі грашовы штраф у памеры 150,000 XNUMX долараў і пяцігадовая забарона на гандаль з любой зарэгістраванай арганізацыяй або рэгістрацыю ў CFTC у любой якасці, а таксама загад спыніць і не парушаць CEA, як сцвярджаецца, дзе CME Група супрацоўнічала ў расследаванні.

Што здарылася?

Загады паказваюць, што па стане на ліпень 2011 года Ворлі і Чану, якія працавалі ў банку A, размяшчалі заказы на ф'ючэрсныя кантракты на золата, срэбра, плаціну або паладый, якія яны хацелі выканаць (сапраўдныя заказы), і адначасова ўводзілі заказы на другім баку банка. рынак для таго ж кантракту, які яны збіраліся скасаваць раней  выкананне  (падробныя заказы).

малюнак

Размяшчаючы фальшывыя заказы, Ворлі і Чану наўмысна або неабдумана пасылалі ўдзельнікам рынку сігналы аб павелічэнні попыту або прапановы, каб стварыць уражанне, што цана будзе рухацца ўверх ці ўніз, і прымусіць удзельнікаў рынку выканаць заказы, якія яны размясцілі на супрацьлеглым баку рынку. .

«Гэта прымусовае дзеянне дэманструе прыхільнасць CFTC да агрэсіўнага пераследу асоб, якія падманваюць на нашых рынках. Як паказвае гэты выпадак, мы будзем працягваць энергічна працаваць над тым, каб прыцягнуць да адказнасці людзей, а не толькі кампаніі, якія іх наймаюць, за неправамерныя паводзіны на нашых рынках», — адзначыў Вінцэнт МакГонагл, выконваючы абавязкі дырэктара па праваахоўных органах CFTC.

Нядаўна CFTC пададзена грамадзянскі прымусовы іск па спагнанні з чатырох аператараў за вядзенне схемы Bitcoin Ponzi на 44 мільёны долараў. Дуэйн Голдэн з Фларыды, Джацін Патэль з Індыі, маркіз Эгертан з Паўночнай Караліны і Грэгары Аггесен з Нью-Ёрка былі абвінавачаны ў махлярстве за кіраванне схемамі Понцы з выкарыстаннем біткойнаў, за ашуканскае прыцягненне больш чым 44 мільёнаў долараў інвестыцый і за незаконнае прысваенне мільёнаў долараў.

Камісія ЗША па гандлі таварнымі ф'ючэрсамі ( CFTC  ) абвясціў у чацвер, што суддзя акруговага суда ЗША Паўночнай акругі Ілінойса наклаў забарону на гандаль таварнымі гандлярамі і абавязаў іх выплаціць штрафы за ўдзел у маніпулятыўнай схеме.

У адпаведнасці з прэс-рэліз, суддзя Стывен С. Сігер вынес канчатковыя рашэнні і пастановы аб згодзе супраць Джэймса Ворлі і Седрыка Чану, былых гандляроў каштоўнымі металамі, за падробку і ўдзел у падманнай або маніпулятыўнай схеме.

Кожнаму абвінавачанаму пагражае грамадзянскі грашовы штраф у памеры 150,000 XNUMX долараў і пяцігадовая забарона на гандаль з любой зарэгістраванай арганізацыяй або рэгістрацыю ў CFTC у любой якасці, а таксама загад спыніць і не парушаць CEA, як сцвярджаецца, дзе CME Група супрацоўнічала ў расследаванні.

Што здарылася?

Загады паказваюць, што па стане на ліпень 2011 года Ворлі і Чану, якія працавалі ў банку A, размяшчалі заказы на ф'ючэрсныя кантракты на золата, срэбра, плаціну або паладый, якія яны хацелі выканаць (сапраўдныя заказы), і адначасова ўводзілі заказы на другім баку банка. рынак для таго ж кантракту, які яны збіраліся скасаваць раней  выкананне  (падробныя заказы).

Размяшчаючы фальшывыя заказы, Ворлі і Чану наўмысна або неабдумана пасылалі ўдзельнікам рынку сігналы аб павелічэнні попыту або прапановы, каб стварыць уражанне, што цана будзе рухацца ўверх ці ўніз, і прымусіць удзельнікаў рынку выканаць заказы, якія яны размясцілі на супрацьлеглым баку рынку. .

«Гэта прымусовае дзеянне дэманструе прыхільнасць CFTC да агрэсіўнага пераследу асоб, якія падманваюць на нашых рынках. Як паказвае гэты выпадак, мы будзем працягваць энергічна працаваць над тым, каб прыцягнуць да адказнасці людзей, а не толькі кампаніі, якія іх наймаюць, за неправамерныя паводзіны на нашых рынках», — адзначыў Вінцэнт МакГонагл, выконваючы абавязкі дырэктара па праваахоўных органах CFTC.

Нядаўна CFTC пададзена грамадзянскі прымусовы іск па спагнанні з чатырох аператараў за вядзенне схемы Bitcoin Ponzi на 44 мільёны долараў. Дуэйн Голдэн з Фларыды, Джацін Патэль з Індыі, маркіз Эгертан з Паўночнай Караліны і Грэгары Аггесен з Нью-Ёрка былі абвінавачаны ў махлярстве за кіраванне схемамі Понцы з выкарыстаннем біткойнаў, за ашуканскае прыцягненне больш чым 44 мільёнаў долараў інвестыцый і за незаконнае прысваенне мільёнаў долараў.

Крыніца: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/